34.关于金融集团内 SARs/STRs 信息共享的 FATF 标准, 哪一项陈述是正确的?

A. 　提供给监管机构的记录表明至少完成了一次反洗钱风险评估。

B. 　内部审计保证所有反洗钱相关政策和程序均获得董事会批准。

C. 　满足董事会批准的风险偏好。

D. 　围绕高风险产品、服务、客户和地理位置的适当控制。

A. 　证券融资交易条例

B. 　通用数据保护条例

C. 　欧洲强制执行令

D. 　罗马条例II

I. 　I

A. 　在完全符合集团政策和程序的高风险第三国的欧盟或美国金融机构的分支机构或多数股权子公司任职。

B. 　在高风险国家注册的子公司,该子公司拥有复杂的所有权结构,拥有欧盟或美国的信誉良好的长期客户。

C. 　总部位于欧盟或美国的国际连锁酒店,赌场提供的收入占总收入不到 50,分支机构完全符合集团政策和程序。

D. 　将来自欧盟的政治公众人物(P

E. 　P)加入美国金融机构

F. 　I)的财富管理部门。

I. 的财富管理部门。

A. 　被指定为政治公众人物(PEP)

B. 　被列入政府制裁名单

C. 　罚款和监禁

D. 　被列入特别组织灰名单

E. 　被沃尔夫斯堡集团开除

F. 　失业

A. 　分析犯罪分子或恐怖分子在其区域内滥用金融系统的新方法或发展中方法

B. 　根据建议,执行健全的反洗钱程序

C. 　制定标准以评估成员是否有适当的反洗钱制度

D. 　执行当地的反洗钱法律和法规

A. 　审查实际所有权,最终确定客户的风险类别。

B. 　取消PEP作为授权签字人的身份。

C. 　将客户重新归类为高风险。

D. 　将授权的P

E. 　P签字人归类为高风险。

A. 　守门人

B. 　代理银行业务

C. 　法人及法律安排

D. 　通过账户支付

A. 　按风险种类审核同类客户

B. 　理解服务账户的种类和量

C. 　评估下游客户的分布并且确认直接和间接问题

D. 　获取对嵌入式关系的独立的审计或检查报告以确定风险水平

A. 　购买者是一个代名者

B. 　购买者之前有破产经历

C. 　购买者拥有一个以现金交易为主的生意

D. 　购买者并不住在出售的该房地产所在地

A. 　就政治公众人物的尽职调查要求向世界各地的监管机构提供建议。

B. 　向金融机构提供关于有效的金融犯罪风险管理的行业观点。

C. 　通过在整个欧盟建立一致的监管标准,防止洗钱或资助恐怖主义。

D. 　在其银行成员中提供一个标准化的程序,以打击私人银行中的ML/TF。

F. 　。