93.金融情报机构——埃格蒙特集团对它的成员提供的支持措施?
A. 为金融机构发布尽职调查模型
B. 在信息互惠交换上扩大和系统化国际合作
C. 对国际利益为执法机构和 FIU 发布战略产品
D. 扩大FIU 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动
F. IU 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动
I. U 的能力以进行执法和全球交换信息以对抗洗钱和资助恐怖活动
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9d-86d1-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
34.金融情报机构在向另一个金融情报机构提交申请时,应该有哪两个行动发生? (选择 2 个答案)
A. 发送相同的请求给所有金融情报机构
B. 披露请求的理由和目的
C. 提供关于如何使用信息的反馈
D. 尽最大努力提供完整和真实的信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9d-de35-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
32.哪种购买奢侈品的支付方式是潜在洗钱的红旗标志?
A. 信用卡
B. 电汇
C. 现金
D. 个人贷款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9f-821a-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
77.高风险司法管辖区内的贵金属和宝石的批发商与一位有意销售价值 20 万美元黄金的新客户接洽。该客户是经销商的一位长期家庭朋友介绍的,没有提供销售背景或业务目的的资料。经销商仅同意根据参考资料进行购买。什么是洗钱的危险信号?
A. 客户是经销商的一位老朋友介绍的
B. 贵金属交易商在高风险司法管辖区经营
C. 一位新客户正在向一家批发经销商出售价值 20 万美元的黄金
D. 客户未提供交易的背景信息或商业目的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9d-6604-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
31.亚太金融行动特别工作组(FATF)式的区域机构如何帮助其成员实施FATF的建议? 选择两个。
A. 促进法律允许对行政机构的扣押令提出司法质疑
B. 要求成员保持与本地区有关的区域洗钱和资助恐怖主义问题清单
C. 鼓励该地区的反洗钱合作努力
D. 促进成员辖区采用和实施国际公认的反洗钱措施
E. 根据各成员国发布的示范法,认可定义洗钱的法规
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9f-809f-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
82.哪个是海外资产控制办公室制裁的域外职能?
A. 要求金融服务行业的所有适当部门报告潜在的洗钱活动
B. 中断欧盟与第三国的经济和金融关系
C. 禁止交易并要求封锁被指认人员和组织的资产
D. 实施有针对性的措施,如武器禁运、旅行禁令、金融或商品限制等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9f-1ef5-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
68.会计师事务所在一家银行开立了一个账户,用作业务的运营账户。几个月后,由于账户上的异常活动,对账户进行了全面审查。哪一个最有可能触发审查?
A. 该账户收到的国际汇款大大高于其通常收到的其他费用。
B. 该账户每月向与会计师事务所在同一社区运作的几个慈善机构发送捐款。
C. 该账户每天从在不同行业运营的多个客户处收到几笔付款。
D. 该账户收到来自中东公司的国际电报,该会计师事务所在中东有多个分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9f-011c-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
4.会计师在一次对反洗钱进行审计的过程中发现在交易监控警报解除这个环节上存在重大的缺陷。审计抽样发现潜在可疑活动未被标记为可疑并做提示。管理层接受了这个审计的发现并决定制定补救计划。下列哪一项正确说明 在更正阶段会计师的角色是怎样的?
A. 及时指导如何弥补缺陷。
B. 制定提供充足的风险导向文件已解除警报的措施。
C. 对警报清除部门的员工进行培训,告知有效解除警报的必要性。
D. 一旦管理层通知缺陷已修复,及时对该修正是否成 功进行验证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9b-de00-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
39.拥有离岸许可证经营的外国银行希望在美国银行开 立代理账户。这家外资银行计划向其部分客户提供通汇账 户服务。根据《美国爱国者法案》,外国银行必须向美国银行提供什么?
A. 作为代理银行所有者的政治公众人物名单。
B. 金融机构使用通汇账户的名单。
C. 在美国可以接受代理银行法律程序服务的人。
D. 金融机构员工监控通汇账户反洗钱培训的一系列记录
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9c-2883-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
52.资金转移的危险信号是什么?
A. 从相关行业的实体收到大量小额的资金转移。
B. 资金转账重复发送给同一受益人,与业务目的不符。
C. 资金转移是重复性的,符合预期模式。
D. 资金转移到已知同行业内位于风险地区的供应商发起人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000a0815-8b9e-e0a4-c0a3-296f544bf400.html
点击查看答案
