A、 向警官提供客户的账户信息。
B、 拒绝警官对客户账户信息的请求,并上报给合规官。
C、 管理层批准后,向警官提供客户的账户信息。
D、 将警官对客户账户信息的请求上报给合规官。
答案：D
A、 向警官提供客户的账户信息。
B、 拒绝警官对客户账户信息的请求,并上报给合规官。
C、 管理层批准后,向警官提供客户的账户信息。
D、 将警官对客户账户信息的请求上报给合规官。
答案：D
A. 进行政治公众人物和负面媒体筛选
B. 对客户的董事和最终受益人进行进一步的制裁筛选
C. 部署一个独立的基于风险的测试,以确保对该客户的筛选是有效的。
D. 进一步收集客户的参考数据,并确定必须筛选的内容和频率
A. 客户的加入过程
B. 符合风险偏好的交易限额
C. 员工及时处理投诉
D. 机制来监控和保护客户数字钱包的网络攻击
A. 制各国在建立自己的金融情报机构时必须使用的法规
B. 寻找金融情报机构(FIU)之间更好合作和交流信息的方法
C. 要求所有国家参与全球信息共享库
D. 制定各国在起草打击洗钱和资助恐怖主义的法律时可以使用的标准
F. IU)之间更好合作和交流信息的方法
I. U)之间更好合作和交流信息的方法
A. 实现美国的外交政策和国家安全目标。
B. 保护美国免受其经济对手的可疑贸易行为的影响。
C. 保护美国的盟国免受非盟国的经济威胁。
A. 创建公司范围的培训计划。
B. 修改合规计划,以更好地识别政治公众人物。
C. 确保所有新员工对政治公众人物有深入的了解。
D. 为金融机构(FI)的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。
E. P)。下一步应该采取什么行动?A创建公司范围的培训计划。B修改合规计划,以更好地识别政治公众人物。C确保所有新员工对政治公众人物有深入的了解。D为金融机构
F. I)的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。
I. 的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。
A. 采取应对措施
B. 消除所有的金融交易
C. 报告高风险的交易
D. 有助于相互评估
A. 保持政策和程序的更新
B. 保存所有文件
C. 了解客户
D. 跟踪资金的流动
A. 经纪公司作为被提名人保管证券的做法
B. 证券业务的复杂性
C. 交易的速度
D. 与受制裁国家的联系
E. 增加部门具体指导
A. 受访者
B. 收款人
C. 信托管理员
D. 受托人
E. 受益人
F. 委托人/授予人
A. 政府官员
B. 海港官员
C. 律师
D. 劳工
