46.银行出纳员收到警官正式信函抬头的书面请求, 要求在预制表格上审查前一位客户的账户信息。该警官怀疑前一位顾客在搞走私。银行出纳员应该执行哪些操作?

A. 　业主想为海外商务旅行兑换一些外币。

B. 　客户不断在付款受益人名单中增加艺术品服务商。

C. 　该客户专门从事艺术品销售和出租,最近开始提供艺术品选择咨询服务。

D. 　客户将其总部从新西兰迁至中国,并在马来西亚开设分公司。

A. 　新账户存入金额为2550万美金。

B. 　该公司账户是以几个受益人的名义开立的。

C. 　合规负责人收到了关于账户资金往来的质询。

D. 　账户金额的用途与最初准备进行长期投资的目标不一致。

A. 　这两个客户总是一起来办理业务。

B. 　这两个客户总是到同一个代理网点。

C. 　每周都向同一个收款人汇出款项。

D. 　每次汇款的金额都是略低于机构需保留记录的门槛金额。

A. 　通过保持清晰的记录来监测调查的进展。

B. 　与其他金融机构分享调查结果,帮助他们做好准备。

C. 　向所有员工发送有关调查的信息性通讯。

D. 　尽快向FIU提供所有信息,以避免延误。

E. 　将调查情况告知高级领导层和董事会。

F. 　IU提供所有信息,以避免延误。

I. 　U提供所有信息,以避免延误。

A. 　允许所有美国监管机构将非美国金融机构列入特别指定国民(SDN)的名单。

B. 　传唤在美国没有业务的金融机构的文件。

C. 　撤销非美国金融机构在美国以外国家的银行执照。

D. 　在个别FI不遵守美国法律的情况下,对一个国家进行制裁。

F. 　I不遵守美国法律的情况下,对一个国家进行制裁。

I. 　不遵守美国法律的情况下,对一个国家进行制裁。

A. 　损害个人的个人数据。

B. 　识别个人数据处理者的错误。

C. 　执行虚假交易。

D. 　发布假的密码

A. 　二级制裁

B. 　基于名单的制裁

C. 　基于国家的制裁

D. 　行业制裁

A. 　发布自己的建议,考虑当地的类型,忽略FATF的40条建议。

B. 　独立于FATF开展工作,并密切参与改善本地区的执法成果。

C. 　通过在(相互、联合或共同)承认其工作的基础上运作,与金融行动特别工作组平行工作。

D. 　在其成员国中强制执行金融行动工作组的建议。

F. 　ATF开展工作,并密切参与改善本地区的执法成果。

A. 　客户以整数美元进行现金存款。

B. 　现金交易金额避免报告阈值。

C. 　由交易监控系统生成警报。

D. 　员工未及时清除警报。

A. 　完善打击洗钱和资助恐怖主义的国际法律,并促进国内方案的实施。

B. 　为金融情报机构提供一个论坛,以加强在打击洗钱和资助恐怖主义融资方面的合作,并促进执行这一领域国内方案的。

C. 　改善与执法部门在打击洗钱和资助恐怖主义方面的沟通,并促进这一领域的国内方案的实施。

D. 　改善与州和联邦政府在打击洗钱及资助恐怖主义方面合作,并促进该领域国内方案的执行。