47.当银行 CEO 向其直系亲属经营的慈善组织花费大笔资金时,银行 CEO 的助理应该采取什么行动?

A. 　独立的反洗钱计划,以确保隐私和保障机密信息。

B. 　指定一名高级官员的程序,确保为反洗钱和资助恐怖主义的目的安全交换信息。

C. 　对与附属机构和分支机构交换的信息进行加密的特别程序。

D. 　全集团的计划,包括有关反洗钱的政策和程序。

A. 　通过全体会议在监管机构之间交流国际法解释

B. 　通过技术应用,促进金融情报机构之间更好、更安全的交流

C. 　根据谅解备忘录向国家执法机构提供执法建议

D. 　通过评估系统验证 FATF 在国家和地区的实施情况

F. 　ATF 在国家和地区的实施情况

A. 　它允许美国司法部长从拥有美国代理账户(包括位于美国境外的账户)的外国银行有传唤记录。

B. 　它允许外国银行自愿指定在美国的注册代理人接受传票送达。

C. 　它允许财政部长在外国银行未及时回复传票时,命令美国金融机构(FI)关闭代理账户。

D. 　它要求政府在为美国一家外国银行开立和维护的代理账户发生资产扣押时,追踪资金来源。

E. 　它将被视为经纪交易商、货币服务企业和货币兑换商的外国金融机构业务排除在外。

F. 　它允许联邦银行监管机构要求在美国经营的金融机构提供外国银行所有者的身份记录。

I. 关闭代理账户。

A. 　要求新产品审批委员会包括合规官。

B. 　去董事会,并尝试立即关闭新服务,因为委员会没有与合规官沟通。

C. 　从源头获取尽可能多的信息,以便研究潜在风险,并编写报告并提交给营销总监。

D. 　开始对潜在风险进行初步研究,接到该服务已获得委员会批准通知后深入研究。

A. 　最近风险评估的结果

B. 　大额现金交易报告程序

C. 　金融机构的现金意外审计政策

D. 　金融机构以往的支票欺诈损失

A. 　资助资金的制片人和记者

B. 　加密货币的广告

C. 　内容的发展

D. 　支持性的网络信息

A. 　应该及时向所在国家的金融情报中心报告可疑活动。

B. 　金融机构已经与执法部门就该可疑活动进行沟通。

C. 　金融机构有证据表明该项活动与恐怖融资有关系。

D. 　金融机构已经与账户所有人取得联系,确认账户最近变化情况。

E. 　金融机构有合理的证据怀疑资金是犯罪活动所得。

A. 　董事会

B. 　业务条线

C. 　银行的反洗钱专员

D. 　FATF 的热线

F. 　ATF 的热线

A. 　海外资产控制办公室的制裁计划禁止交易,并要求封锁出现在负面媒体来源中的外国个人的资产。

B. 　海外资产控制办公室根据对目标外国个人的刑事调查来实施制裁。

C. 　海外资产控制办公室只在总统战时紧急权力下采取行动,针对被视为美国敌人的国家和外国个人。

D. 　海外资产控制办公室有权对被发现违反封杀令的外国个人进行重大处罚。

A. 　每两年

B. 　并购时

C. 　董事会重组时

D. 　FATF指导时

F. 　ATF指导时