50.金融机构(FI)的合规官收到了当地执法机构对客户的调查请求。合规官通知高级管理团队。金融机构应采取哪些行动?

A. 　把出纳员转到另一家分行。

B. 　在采取任何其他行动之前进行进一步调查。

C. 　鼓励出纳员从少数民族社区引进更多业务

D. 　建议出纳员将客户发送给其他出纳员,以避免勾结 的机会

A. 　获得高级管理层对建立或继续业务关系的批准

B. 　获取所有授权人员的护照副本

C. 　建立和验证客户的地址

D. 　获取有关预期或已执行交易原因的信息

E. 　获取客户的税务参考详细信息

F. 　获取客户和受益所有人的资金和财富来源信息

A. 　付款是通过一家似乎由被保险的客户拥有和控制的公司进行的。

B. 　根据收集到的 "了解你 "信息,应付的额外保费似乎在客户的能力范围之内。

C. 　付款是通过一家位于已知反洗钱管制不严的司法管辖区的公司进行的。

D. 　一个长期客户希望对已经生效的保单进行更改。

A. 　独立的反洗钱计划,以确保隐私和保障机密信息。

B. 　指定一名高级官员的程序,确保为反洗钱和资助恐怖主义的目的安全交换信息。

C. 　对与附属机构和分支机构交换的信息进行加密的特别程序。

D. 　全集团的计划,包括有关反洗钱的政策和程序。

A. 　识别各外国银行所有者的记录

B. 　第 314(B)节与外国代理账户相关的信息共享结果

C. 　购买涉及外国代理账户的 3000 美元或以上的货币工具

D. 　提交的可疑活动报告和涉及外国代理账户的证明文件

A. 　监测每月公开的经济统计数据

B. 　生成货币交易报告,发送给中央银行

C. 　通过制作SARs/STRs来协助追捕犯罪活动

D. 　分析可疑交易报告的数据

A. 　确定其为本地 8EP

B. 　建立客户关系后进行审核

C. 　在账户开立过程中进行审核,且在之后进行定期审查

D. 　如果客户或与其有关人士为 14

E. 　1,要求客户向银行予以披露

A. 　确保任命合格的首席反洗钱官。

B. 　建立基于利润预期的合规文化。

C. 　管理合规计划的日常流程。

D. 　雇佣第三方公司负责反洗钱合规。

A. 　通知董事会客户目前正在接受调查。

B. 　提交可疑活动报告或可疑交易报告。

C. 　联系客户,将请求通知他们。

D. 　审查客户的账户活动,以确定其总体风险。

A. 　可能会引起对当事人的民事或刑事罚款和其它方式的惩罚。

B. 　可能会引起当事人需要额外遵守其它相应的法律法规。

C. 　可能会采取相应的法律手段,导致当事人的雇主名声受损。

D. 　可能会导致对个人的更多的更严格的反洗钱方面的培训。