A、 保护交换的信息,因为它们将保护从国内来源收到的类似信息。
B、 要求与访问交换信息的人签订保密协议。
C、 使用法院系统确保通过法院命令交换信息的保密性。
D、 调查完成后销毁信息。
答案：A
A、 保护交换的信息,因为它们将保护从国内来源收到的类似信息。
B、 要求与访问交换信息的人签订保密协议。
C、 使用法院系统确保通过法院命令交换信息的保密性。
D、 调查完成后销毁信息。
答案：A
A. 由银行服务的客户类型
B. 将使用的客户管理平台
C. 各国反洗钱条例的范围
D. 银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险
E. 各国实施反洗钱方案所需的资源量
A. 代理交易商代销商是否可以依赖银行的尽职调查
B. 两个机构之间是否有法律互助条约
C. 隐私和数据保护规则是否允许银行与附属机构共享信息
D. 两个机构是否有账户或正在为客户开立帐户
A. 确保在系统运行后,对交易监测系统的规则和参数的所有检查都使用实际的实时数据
B. 实施第三方交易监控软件,非常注意不要调整预设的规则和警报阈值
C. 一旦交易监测系统的规则和参数被证明是准确的,要非常小心地尽量减少对这些规则和参数的改变
D. 在开发的关键步骤上进行系统集成测试,并在交易监控系统上线前进行用户验收测试
A. 成员、使命、财务程序和预算
B. 依靠不同的经验来加强整体效果
C. 获取文件和协助会议
D. 有效参与和评价工作互惠
A. A.FATF成员国不能同时是FSRB的成员。
B. B.FSRB有权制定其他成员国必须遵守的标准。
C. C.金融监管局在确定和解决其个别成员国的反洗钱技术援助需求方面发挥了重要作用。
D. D.在制定标准的过程中,FATF将只考虑其成员国的投入,作为磋商过程的一部分。
F. E.FATF和FSRB是独立的组织，它们的共同目标是打击洗钱和资助恐怖主义及扩散活动。
A. 相互评价
B. 一系列的内部审计,然后向FATF报告
C. 巴塞尔委员会
D. FATF评估委员会
F. ATF评估委员会
A. 加强美国对预防,检测和起诉国际洗钱和资助恐怖组织的对策
B. 对那些可能受到犯罪滥用的外国司法权,外国金融机构和国际交易进行特别审查
C. 基于美国对目标国际,政权,领土和国际毒贩的外交政策和国家安全目标管理和实施经济和贸易制裁
D. 在对抗洗钱,资助恐怖组织和其他对国际金融体系完整性的威胁上,制定标准和促进有效实施法律法规和运行措施
A. 董事会会议的定期性
B. 管理结构的规模
C. 作为一个国家、公共或私人实体的地位
D. 所有权结构的透明度
E. 自上次沃尔夫斯堡集团审查以来的时间长度
A. 对员工进行纪律处分,不采取进一步的行动
B. 处分员工并通知地方当局
C. 因为员工没有被起诉,所以不需要采取进一步的行动
D. 要求所有员工完成额外的反洗钱培训
A. 立即遵守外国司法机构的规定,并交出所有客户信息。
B. 通知当地的LEA和监管机构关于认识的要求。
C. 审查客户的活动,确定是否存在可疑的活动,并进行相应的报告。
D. 告知L
E. 立即关闭客户的账户,以避免任何不当的风险。
