60.证券经纪商收到潜在客户电话。客户似乎不关心与账户或证券价格相关的任何费用。潜在客户提供的进一步信息表明,有亲属可能在潜在客户希望投资的公司工作。潜在客户试图提交哪种类型的活动?

A. 　被指定为政治公众人物(PEP)

B. 　被列入政府制裁名单

C. 　罚款和监禁

D. 　被列入特别组织灰名单

E. 　被沃尔夫斯堡集团开除

F. 　失业

A. 　地方隐私和数据保护法可能阻止附属机构分享信息

B. 　某些帐户文件只能以当地语言存储,这将禁止全球评估

C. 　机构应与客户协商,并要求对所有账目进行全面调查

D. 　全球机构总部国家发布的全企业合规监督规则将覆盖其他国家的任何地方限制

A. 　和之前销售的货物是相同的,现在却运往不同的国家。

B. 　在没有什么合理原因的情况下,货物先被转运到另外的国家,再抵达最终目的地。

C. 　货物运输量和企业的规模以及企业之前的货物运输量不一致。

D. 　货物被运往被银行定义为洗钱行为高风险的国家。

A. 　涉及OFAC SDN名单上的个人的封锁交易。

B. 　要求提供民事案件信息的传票。

C. 　银行员工提供的关于潜在可疑活动的内部线索。

D. 　来自执法机构的请求。

E. 　由反洗钱自动监测系统触发的警报。

F. 　进入休眠状态的账户。

A. 　它们是为保持客户的机密性而成立的空壳公司。

B. 　可能很难确定谁是最终受益人。

C. 　他们交易的是不在证券交易所交易的股票。

D. 　它们存在于有严格保密法的海外司法管辖区,以保护其所有者的隐私。

A. 　针对性制裁

B. 　技术制裁

C. 　迅速制裁网络

D. 　行业制裁

E. 　监督制裁

F. 　全面制裁

A. 　防止自然资源的耗损

B. 　改变国家的行为

C. 　尽量减少贸易货物的出口

D. 　促进国内技术的竞争

A. 　客户的姓名和家庭地址无法核实。

B. 　客户以家庭成员的名义开立账户,并开始大量存款。

C. 　客户要求将收益支付给一个无关的第三方。

D. 　客户经常用小钞换大钞。

E. 　客户的互联网协议地址与在线注册时提供的识别信息不一致。

A. 　强调成员国之间的区域合作

B. 　实施区域相互评价程序

C. 　指示每个成员国将FATF的建议转化为法律

D. 　使FATF的标准能够具体到每个地区

F. 　ATF的标准能够具体到每个地区

A. 　通过全体会议在监管机构之间交流国际法解释

B. 　通过技术应用,促进金融情报机构之间更好、更安全的交流

C. 　根据谅解备忘录向国家执法机构提供执法建议

D. 　通过评估系统验证 FATF 在国家和地区的实施情况

F. 　ATF 在国家和地区的实施情况