65.一名合规分析师正在审查一家上市公司与一家高风险司法管辖区公司之间的近期活动。哪些细节表明有理由升级关注?

A. 　按风险种类审核同类客户

B. 　理解服务账户的种类和量

C. 　评估下游客户的分布并且确认直接和间接问题

D. 　获取对嵌入式关系的独立的审计或检查报告以确定风险水平

A. 　对取消该政策的关注

B. 　对政策成本缺乏关注

C. 　还款与收入来源一致

D. 　确定受益人的政策

A. 　中间人介绍客户给银行时,银行没有必要对中间人的客户进行尽职调查。

B. 　当中间人介绍客户给银行,银行必须获得该客户的相关信息,就像是银行自己获取的客户一样

C. 　当中间人代客户管理资产,并且是银行账户持有人,但是中间人并没有像银行那样进行尽职调查。那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查

D. 　当中间人代客户管理资产,并且为客户在银行开户,该中间人是受类似法规约束的金融机构,那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查。

A. 　以市场汇率的不准确内容为由,该国总统呼吁金融行动特别工作组公开撤销市场汇率,并委托对调查结果进行独立审查。

B. 　负面的后果不会发生,因为制造客户多年来一直与信誉良好的国家和供应商进行贸易,没有发生过任何事件。

C. 　授权终止所有跨境交易,直到能够提供证据表明市场汇率中所述弱点的合规性有所改善。

D. 　由于加强审查以确定每笔转账的合法性,可能会出现国家间资金跨境转移的延迟处理情况。

A. 　符合执法要求的预期费用

B. 　以前在客户机上提交的可疑交易报告的数量

C. 　该机构在遵守执法要求方面有可靠记录

D. 　该机构是否可以继续履行其账户开放的监管义务

A. 　二级制裁

B. 　基于名单的制裁

C. 　基于国家的制裁

D. 　行业制裁

A. 　对那个地区实施应对措施

B. 　认定该地区的客户有高风险

C. 　立即停止与该地区交易

D. 　实施经济制裁措施直到收到 FATF 通知

F. 　ATF 通知

A. 　接收请求的中央当局将其发送给当地司法官员,以了解信息是否可用。

B. 　请求国的中央当局向另一国家的中央当局发送委托书。

C. 　调查员可以在未经许可的情况下移除收集的证据。

D. 　请求国的一名调查员访问寻求信息的国家,并从已确定的证人或嫌疑人那里获取证词。

A. 　它允许美国司法部长从拥有美国代理账户(包括位于美国境外的账户)的外国银行有传唤记录。

B. 　它允许外国银行自愿指定在美国的注册代理人接受传票送达。

C. 　它允许财政部长在外国银行未及时回复传票时,命令美国金融机构(FI)关闭代理账户。

D. 　它要求政府在为美国一家外国银行开立和维护的代理账户发生资产扣押时,追踪资金来源。

E. 　它将被视为经纪交易商、货币服务企业和货币兑换商的外国金融机构业务排除在外。

F. 　它允许联邦银行监管机构要求在美国经营的金融机构提供外国银行所有者的身份记录。

I. 关闭代理账户。

A. 　保持记录隔离,以便在收到传票时便于执法部门检查。

B. 　将这些客户分配给指定的私人银行家,以便更好地监控其离岸交易。

C. 　加强尽职调查,包括加强对账户活动的持续监控。

D. 　在建立关系之前寻求董事会的批准。