78.什么时候可以允许海外资产控制办公室(OFAC)的制裁相关交易,否则将被禁止?

A. 　客户的姓名和家庭地址无法核实。

B. 　客户以家庭成员的名义开立账户,并开始大量存款。

C. 　客户要求将收益支付给一个无关的第三方。

D. 　客户经常用小钞换大钞。

E. 　客户的互联网协议地址与在线注册时提供的识别信息不一致。

A. 　民事制裁

B. 　许可证的丧失

C. 　负面的声誉

D. 　货币罚款

A. 　发送相同的请求给所有金融情报机构

B. 　披露请求的理由和目的

C. 　提供关于如何使用信息的反馈

D. 　尽最大努力提供完整和真实的信息

A. 　它们是为保持客户的机密性而成立的空壳公司。

B. 　可能很难确定谁是最终受益人。

C. 　他们交易的是不在证券交易所交易的股票。

D. 　它们存在于有严格保密法的海外司法管辖区,以保护其所有者的隐私。

A. 　反洗钱审计委员会

B. 　反洗钱/反恐融资合规官

C. 　首席执行官(CEO)

D. 　董事会

E. 　O)

A. 　客户将所有剩下的筹码进行兑换。

B. 　客户在兑现之前玩了各种赌博游戏。

C. 　客户带着1.5万美元的筹码来到赌场。

D. 　客户要求把兑现的钱汇款给一个无关联的人。

A. 　实施一个长期项目

B. 　记录下风险,在一年一次的审计中整改

C. 　立即停止发售

D. 　在永久性解决方案之前,实施一项有效管理控制风险的临时性风险缓解方法

A. 　根据各管辖区之间的较高标准进行调整。

B. 　符合外国管辖区的政策,与总公司的政策保持一致。

C. 　要与总公司的审计一致。

D. 　向总部提供所有外国管辖区的报告,以供批准。

A. 　第三方有足够的能力提供它所从事的服务或商品。

B. 　第三方声明与政府官员有非家庭或商业关系。

C. 　第三方要求不寻常的付款或开票程序。

D. 　第三方在协议中缺乏反腐败合规条款。

E. 　第三方为货物和服务支付的金额似乎是合理的。

A. 　在拍卖会上为一幅画支付的价格高于估计的最高价格。

B. 　在没有可理解的理由的情况下要求支付一大笔现金。

C. 　以匿名投标人的身份购买一幅画,并提供财富来源。

D. 　要求分期付款,并从两个不同名称的账户中支付。