82.哪个是海外资产控制办公室制裁的域外职能?

A. 　将可疑的交易立即归档到金融情报部门。

B. 　在银行的交易平台上审查交易背景。

C. 　如果存款是以现金形式进行的,请审查该警报。

D. 　将该警报作为误报丢弃。

E. 　联系客户顾问,了解他是否对交易背景有任何见解。

F. 　要求客户提供关于交易背景的信息和文件。

A. 　合格的银行工作人员,如果不参与被测试的反洗钱职能的话。

B. 　一个具有反洗钱必要知识和专长的内部审计师。

C. 　一个有家庭成员受雇于反洗钱部门的内部审计师。

D. 　A顾问,在反洗钱方面的知识和经验有限,但有多年的内部审计经验。

E. 　A顾问曾在过去两年内受雇于反洗钱部门。

A. 　立即遵守外国司法机构的规定,并交出所有客户信息。

B. 　通知当地的LEA和监管机构关于认识的要求。

C. 　审查客户的活动,确定是否存在可疑的活动,并进行相应的报告。

D. 　告知L

E. 　立即关闭客户的账户,以避免任何不当的风险。

A. 　加强美国预防、侦查和起诉国际洗钱和资助恐怖主义的措施。

B. 　根据美国外交政策实施经济和贸易制裁。

C. 　在整个大陆实施更严格的洗钱控制。

D. 　要求对外国金融机构和易受刑事滥用的国际交易类别进行审查。

A. 　这些交易是针对或通过被禁止的实体

B. 　被禁止的个人或实体或其代表发起的交易

C. 　被禁止的个人或代表和许可实体发起的交易

D. 　与被禁止的个人或实体有相关利益关系的交易

E. 　.与被禁止的个人或实体没有相关利益的交易

A. 　销毁与该事项有关的所有记录

B. 　坚持总裁立即辞职

C. 　通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事

D. 　通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见

A. 　同侪

B. 　收入

C. 　映射

D. 　基准线下

A. 　国际电汇是钻石交易商作为钻石销售渠道的一部分。

B. 　该账户收到的付款在说明中提到了未知公司。

C. 　贵金属经销商收到已建立关系的外国公司的国际付款。

D. 　多个每日销售点看似来自个人的第三方交易。

A. 　FinCEN CDD 最终规则

B. 　欧盟反洗钱 6 号指令

C. 　美国财政部 OFAC 条例

D. 　美国爱国者法案

E. N CDD 最终规则B欧盟反洗钱 6 号指令C美国财政部 O

F. 　AC 条例

A. 　一个客户用他们的信用卡预付了一笔款项,一周后在外国使用自动取款机(ATM)提取了多笔现金。

B. 　一个通常不进行奢侈的信用卡消费的客户在一个旅游网站上预订了一张机票。

C. 　一个慈善账户收到多笔电子转账,然后向一个风险较高的国家发送电汇。

D. 　该公司的名称与一家公司的名称相似,该公司的董事被列入银行的内部黑名单。