88.一家银行的交易监控系统对存入客户账户的250,000美元触发了警报。根据银行的KYC信息,该客户在一家金融咨询公司工作,年收入约为100,000美元。应该采取哪些行动?(请选择三项。)

A. 　确定传播调查方法的基本原理和客观依据。

B. 　使用替代阈值执行警报事务,以确保正确校准。

C. 　确保安全存档具有可供客户端使用的信息。

D. 　维护生成警报的交易活动的记录。

A. 　更新所有工作说明,包括反洗钱责任

B. 　只有遵约人员有反洗钱责任

C. 　发电子邮件给所有员工,说明人员必须遵守反洗钱政策

D. 　在年度培训中列入了反洗钱责任的说明

A. 　及时指导如何弥补缺陷。

B. 　制定提供充足的风险导向文件已解除警报的措施。

C. 　对警报清除部门的员工进行培训,告知有效解除警报的必要性。

D. 　一旦管理层通知缺陷已修复,及时对该修正是否成 功进行验证。

A. 　制各国在建立自己的金融情报机构时必须使用的法规

B. 　寻找金融情报机构(FIU)之间更好合作和交流信息的方法

C. 　要求所有国家参与全球信息共享库

D. 　制定各国在起草打击洗钱和资助恐怖主义的法律时可以使用的标准

F. 　IU)之间更好合作和交流信息的方法

I. 　U)之间更好合作和交流信息的方法

A. 　该客户使用不同来源的多种货币等价物来支付每月的人寿保险保费。

B. 　客户在借到钱后取消保险合同,不关心罚款问题。

C. 　客户已经用现金支付了每月的人寿保险保费。

D. 　客户将借来的钱直接支付给一个无关的第三方。

A. 　为高级管理层准备一份摘要,建议客户离职。

B. 　将客户的情况告知当地其他金融机构,以便他们能够停止潜在的服务。

C. 与联邦调查局

D. 　限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。

F. B

I. 联系,传达调查结论。D限制或封锁客户的账户,直到执法部门进行逮捕。

A. 　要求问责机构提供相关文件的副本。

B. 　支付问责机构的员工复印文件的费用。

C. 　要求金融情报机构共享可疑交易报告的副本。

D. 　向金融情报机构索取文件。

E. 　获得搜查令以获取文件。

A. 　经纪公司作为被提名人保管证券的做法

B. 　证券业务的复杂性

C. 　交易的速度

D. 　与受制裁国家的联系

E. 　增加部门具体指导

A. 　依靠来自 OFAC 的信用报告

B. 　在互联网上进行关键词搜索

C. 　搜索OFAC 交流网站上的综合制裁名单

F. 　AC 交流网站上的综合制裁名单

A. 　向洗钱者的银行账户存进现金

B. 　在不同的银行账户间进行大量的转账交易

C. 　从洗钱者的银行账户中支取大额的现金

D. 　向洗钱者的账户存进现金支票和汇票