90.与信托和公司服务提供者有关的潜在洗钱指标包括。(选择两个。)

A. 　要求金融服务行业的所有适当部门报告潜在的洗钱活动

B. 　中断欧盟与第三国的经济和金融关系

C. 　禁止交易并要求封锁被指认人员和组织的资产

D. 　实施有针对性的措施,如武器禁运、旅行禁令、金融或商品限制等

A. 　发送相同的请求给所有金融情报机构

B. 　披露请求的理由和目的

C. 　提供关于如何使用信息的反馈

D. 　尽最大努力提供完整和真实的信息

A. 　创建公司范围的培训计划。

B. 　修改合规计划,以更好地识别政治公众人物。

C. 　确保所有新员工对政治公众人物有深入的了解。

D. 　为金融机构(FI)的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。

E. P)。下一步应该采取什么行动?A创建公司范围的培训计划。B修改合规计划,以更好地识别政治公众人物。C确保所有新员工对政治公众人物有深入的了解。D为金融机构

F. 　I)的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。

I. 的所有政治公众人物解除风险, 以确保合规。

A. 　如果此人在可疑交易报告中被点名。

B. 　如果执法部门送达法律传票或传票。

C. 　如果对客户的调查在媒体上公开。

D. 　如果执法部门有间接证据怀疑洗钱

A. 　一位当地富人想成为当地零售银行的客户。

B. 　交易所的受益所有人希望在银行开立账户。

C. 　一位来自高风险国家的富人想在私人银行开立账户。

D. 　一个新客户要求以银行为代理行建立一个交易所。

A. 　扣押资产

B. 　罚款

C. 　监控行为的审计成本增加

D. 　高知名度客户的流失

A. 　公司所有权结构的最新变化已在内部记录在案,并反映在提交给地方当局的文件中。

B. 　公司几年前成立时的受益所有权信息与现在的受益所有权信息不一致。

C. 　代表公司填写申请的人表示,受益所有人是公司文件中未提及的另一个人的代名人。

D. 　该公司在另一个司法管辖区有一个子公司,而该子公司的实际所有权包括该司法管辖区的一个当地投资者。

A. 　合格的银行工作人员,如果不参与被测试的反洗钱职能的话。

B. 　一个具有反洗钱必要知识和专长的内部审计师。

C. 　一个有家庭成员受雇于反洗钱部门的内部审计师。

D. 　A顾问,在反洗钱方面的知识和经验有限,但有多年的内部审计经验。

E. 　A顾问曾在过去两年内受雇于反洗钱部门。

A. 　它是接收实体提出的披露报告的中央机构

B. 　根据政府的外交政策和国家安全目标,管理和执行经济和贸易制裁

C. 　它监督和管理银行机构,以确保国家银行和金融体系的安全和稳健

D. 　根据可疑交易报告文件,起诉涉嫌洗钱和恐怖融资的金融机构

A. 　欺诈性商业行为的指控

B. 　监管处罚

C. 　声誉受损

D. 　更高的营销和公关成本