91.一家外国银行的合规官员收到一家美国银行的信息请求,提醒该外国银行可能代表海外资产控制办公室(OFAC)制裁的人转移资金,该人在该外国银行有一个账户。关于上述资金和与被审查的交易有关的信息,哪些说法是正确的?(请选择两项。)

A. 　确定谁是账户签署人

B. 　要求银行提供该多层营销公司的历史纪录

C. 　查该公司账户与个人账户之间的资金流动,确定是否合法

D. 　与本地其他情报机构提供的可疑交易进行比对

A. 　通过全体会议在监管机构之间交流国际法解释

B. 　通过技术应用,促进金融情报机构之间更好、更安全的交流

C. 　根据谅解备忘录向国家执法机构提供执法建议

D. 　通过评估系统验证 FATF 在国家和地区的实施情况

F. 　ATF 在国家和地区的实施情况

A. 　第三方有足够的能力提供它所从事的服务或商品。

B. 　第三方声明与政府官员有非家庭或商业关系。

C. 　第三方要求不寻常的付款或开票程序。

D. 　第三方在协议中缺乏反腐败合规条款。

E. 　第三方为货物和服务支付的金额似乎是合理的。

A. 　外国代理银行可以终止与受制裁银行的关系。

B. 　银行的客户可能挤兑,并导致流动性问题。

C. 　银行可能被迫赔偿欺诈受害人所遭受的损失。

D. 　银行可能会看到欺诈者拥有的公司的贷款违约率更高。

A. 　提供经纪服务

B. 　提供现金服务

C. 　通过账户提供应付款

D. 　提供远程支票存款服务

A. 　基于领导力

B. 　基于预测

C. 　基于交易

D. 　基于数据

A. 　按风险种类审核同类客户

B. 　理解服务账户的种类和量

C. 　评估下游客户的分布并且确认直接和间接问题

D. 　获取对嵌入式关系的独立的审计或检查报告以确定风险水平

A. 　采取应对措施

B. 　消除所有的金融交易

C. 　报告高风险的交易

D. 　有助于相互评估

A. 　制裁筛选

B. 　负面媒体信息

C. 　政府传票

D. 　搜查令

E. 　交易监控规则

A. 　纸质证书上的交易信息很容易被篡改。

B. 　纸质证书是没有有效期的,可以永久被持有。

C. 　券商无从了解购买证券的资金来源。

D. 　纸质证书可以直接颁发给名义持有人(而非实际持有人),在结算的时候也可能会通过场外交易的方式。