98.哪些是金融行动特别工作组(FATF)式的区域机构的主要目的?(选择两个。)

A. 　新出纳员应在第一年后接受识别可疑或异常交易的培训。

B. 　新的贷款工作人员应接受关于编制货币交易报告的年度培训。

C. 　新员工应在员工入职培训期间或之后不久接受有关银行程序的培训。

D. 　新的业务人员应在聘用后不久接受有关货币交易报告豁免的培训。

A. 　该活动对金融机构的声誉构成风险。

B. 　这是发起人首次向受益人发送电汇。

C. 　受益人活跃于相关行业。

D. 　向受益人支付的款项金额较大。

A. 　涉及OFAC SDN名单上的个人的封锁交易。

B. 　要求提供民事案件信息的传票。

C. 　银行员工提供的关于潜在可疑活动的内部线索。

D. 　来自执法机构的请求。

E. 　由反洗钱自动监测系统触发的警报。

F. 　进入休眠状态的账户。

A. 　只有在违反了联合国的同等制裁制度的情况下,美国当局才可以根据海外资产控制办公室的制裁扣押该外国银行转移的资金。

B. 　《美国爱国者法案》授权财政部长或司法部长传唤与美国银行保持代理账户的外国银行的记录。

C. 　如果美国公民参与了外国银行董事会的审议,并决定将受海外资产控制办公室制裁的实体作为客户加入,那么他们可能会面临刑事指控。

D. 　如果资金被扣押,那么外国银行将有权对这种扣押提出异议。

E. 　美国当局无权(根据《爱国者法案》)制裁代表被海外资产控制办公室制裁的实体转移资金的外国银行。

A. 　反洗钱培训

B. 　反洗钱政策

C. 　洗钱风险评估

D. 　反洗钱合规员工

A. 　如果该国提交其执行计划,则在金融行动工作组下一次评估之前,该国不受其他可能适用的强化措施的限制。

B. 　在下一次金融行动工作组相互评估之前,该国必须保持强化后续行动状态。

C. 　在实施首次强化五年后,该国将接受金融行动工作组的后续评估。

D. 　在金融行动工作组通过评估报告后,该国必须在金融行动特别工作组第一次大会上报告其执行计划。

A. 　开展尽职调查

B. 　争取防范应对措施

C. 　将该司法管辖区列入联合国受制裁名单

D. 　制定行动计划,从而在没有金融行动特别工作组支持的情况下弥补这些缺陷

A. 　在整个欧盟建立一致的监管环境,以防止洗钱

B. 　解决欧盟国家的支付控制问题,以减少洗钱

C. 　允许成员国与欧盟金融情报机构合作讨论立法草案

D. 　建立一个金融机构(FIs)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动

F. 　Is)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动

I. 　s)网络,共同防止整个欧盟的洗钱活动

A. 　码头的装运收据与车辆相匹配

B. 　车辆定期在国际上运输

C. 　接收到的电汇数额很大且相等

D. 　账户借方向运输公司支付

A. 　对员工进行纪律处分,不采取进一步的行动

B. 　处分员工并通知地方当局

C. 　因为员工没有被起诉,所以不需要采取进一步的行动

D. 　要求所有员工完成额外的反洗钱培训