1.微型拆分的一个危险信号是:

A. 　因为一个人作为私人投资公司的董事和股东但不提供资金是不正常的,所以拒绝开户。

B. 　进一步了解股东之间的关系,对股东的资金和财富来源进行尽职调查。

C. 　验证这个人的身份,包括对背景,名誉,和资金财富来源的尽职调查。

D. 　进一步了解股东之间的关系和验证这个人的身份, 可能包括对她背景和名誉的尽职调查。

A. 　通过一次性付款调用报告要求。

B. 　指出赌场员工的名字。

C. 　用现金购买少量筹码,并将筹码兑换城赌场支票。

D. 　要求将奖金转移到第三方的银行账户。

A. 　作为世界各地金融情报单位的联合机构

B. 　制定旨在防止反洗钱/打击恐怖主义的国际标准

C. 　作为全球金融机构的审慎监管者

D. 　为金融情报的安全交流提供一个平台

E. 　作为反腐败领域的一个权威机构

A. 　客户位于金融行动特别工作组成员国家并且主要向本地个人客户提供服务

B. 　客户位于金融行动特别工作组成员国家并且银行的信息安全负责人是政治公众人物

C. 　客户位于金融行动特别工作组成员国家并且对邻国代理银行提供服务

D. 　客户位于非金融行动特别工作组成员国家并且主要向从事国际贸易的商业客户提供服务

A. 　反洗钱培训

B. 　反洗钱政策

C. 　洗钱风险评估

D. 　反洗钱合规员工

A. 　被评估国家的金融机构了解洗钱和恐怖主义融资风险。

B. 　被评估国已经实施了符合要求的反洗钱/打击资助恐怖主义的法律和法规。

C. 　有证据表明,被评价国家的反洗钱/打击资助恐怖主义制度的规定结果已经实现。

D. 　被评估国已经建立了一个金融情报机构,以管理可疑的活动。

A. 　反洗钱报告员是唯一可以对反洗钱计划缺陷负责的个人。

B. 　反洗钱报告员会受到合规官问责制的约束,并可能因导致反洗钱计划缺陷而受到处罚。

C. 　反洗钱报告员同意民事处罚,这样银行就不会被认定对反洗钱计划的缺陷负责。

D. 　对反洗钱报告员实施处罚,是因为无法发现银行对反洗钱计划缺陷负有责任。

A. 　在拍卖会上为一幅画支付的价格高于估计的最高价格。

B. 　在没有可理解的理由的情况下要求支付一大笔现金。

C. 　以匿名投标人的身份购买一幅画,并提供财富来源。

D. 　要求分期付款,并从两个不同名称的账户中支付。

A. 　关注全球欺诈类型。

B. 　帮助各辖区实施反洗钱和恐怖主义融资标准。

C. 　确定全球观察名单标准,并确保这些名单得到相应的维护。

D. 　建立并维护一个全球性的 "政治公众人物"(P

E. 　Ps)数据库。

A. 　审查实际所有权,最终确定客户的风险类别。

B. 　取消PEP作为授权签字人的身份。

C. 　将客户重新归类为高风险。

D. 　将授权的P

E. 　P签字人归类为高风险。