7.哪些交易应导致提交 SAR/STR?

A. 　在提交客户信息之前,获得金融情报机构(FIU)的批准。

B. 　省略一些回应以满足监管期限。

C. 　将负责客户的员工分配给调查小组。

D. 　考虑聘请合格、经验丰富的法律顾问。

F. 　IU)的批准。

I. 　U)的批准。

A. 　要求问责机构提供相关文件的副本。

B. 　支付问责机构的员工复印文件的费用。

C. 　要求金融情报机构共享可疑交易报告的副本。

D. 　向金融情报机构索取文件。

E. 　获得搜查令以获取文件。

A. 　国际电汇是钻石交易商作为钻石销售渠道的一部分。

B. 　该账户收到的付款在说明中提到了未知公司。

C. 　贵金属经销商收到已建立关系的外国公司的国际付款。

D. 　多个每日销售点看似来自个人的第三方交易。

A. 　独立的反洗钱计划,以确保隐私和保障机密信息。

B. 　指定一名高级官员的程序,确保为反洗钱和资助恐怖主义的目的安全交换信息。

C. 　对与附属机构和分支机构交换的信息进行加密的特别程序。

D. 　全集团的计划,包括有关反洗钱的政策和程序。

A. 　将可疑的交易立即归档到金融情报部门。

B. 　在银行的交易平台上审查交易背景。

C. 　如果存款是以现金形式进行的,请审查该警报。

D. 　将该警报作为误报丢弃。

E. 　联系客户顾问,了解他是否对交易背景有任何见解。

F. 　要求客户提供关于交易背景的信息和文件。

A. 　监测每月公开的经济统计数据

B. 　生成货币交易报告,发送给中央银行

C. 　通过制作SARs/STRs来协助追捕犯罪活动

D. 　分析可疑交易报告的数据

A. 　就政治公众人物的尽职调查要求向世界各地的监管机构提供建议。

B. 　向金融机构提供关于有效的金融犯罪风险管理的行业观点。

C. 　通过在整个欧盟建立一致的监管标准,防止洗钱或资助恐怖主义。

D. 　在其银行成员中提供一个标准化的程序,以打击私人银行中的ML/TF。

F. 　。

A. 　加强美国预防、侦查和起诉国际洗钱和资助恐怖主义的措施。

B. 　根据美国外交政策实施经济和贸易制裁。

C. 　在整个大陆实施更严格的洗钱控制。

D. 　要求对外国金融机构和易受刑事滥用的国际交易类别进行审查。

A. 　与金融机构(金融机构)指定部门合作,确定符合要求的适当行动方案。

B. 　收集所有要求的文件,并通过安全电子邮件发送给请求机构。

C. 　与每天处理此客户类型的同事分享调查的详细信息。

D. 　冻结账户资产,并告知客户在调查完成之前不会释放资产。

A. 　该账户收到的国际汇款大大高于其通常收到的其他费用。

B. 　该账户每月向与会计师事务所在同一社区运作的几个慈善机构发送捐款。

C. 　该账户每天从在不同行业运营的多个客户处收到几笔付款。

D. 　该账户收到来自中东公司的国际电报,该会计师事务所在中东有多个分支机构。