8.根据欧盟反洗钱 5 号指令,成员国要求实体对涉及高风险第三国国民的业务关系或交易实施增强客户尽职调查措施。这些要求包括哪些内容?(选择三个。)

A. 　针对性制裁

B. 　技术制裁

C. 　迅速制裁网络

D. 　行业制裁

E. 　监督制裁

F. 　全面制裁

A. 　银行又收购了一家机构

B. 　内部记录组已重新命名

C. 　现金处理程序精简

D. 　风险评估已于六个月前完成

A. 　通过向私营部门发放文件

B. 　每年发布两份正式文件3次

C. 　向金融行动工作组成员提供非正式交流

D. 　向有缺陷的司法管辖区发布四份正式文件

A. 　确定传播调查方法的基本原理和客观依据。

B. 　使用替代阈值执行警报事务,以确保正确校准。

C. 　确保安全存档具有可供客户端使用的信息。

D. 　维护生成警报的交易活动的记录。

A. 　通过公司的关联银行账户进行的大量的交易

B. 　行政人员与政治公众人物的联系

C. 　商业登记活动国家对环境保护的促进作用

D. 　快速装运离司法管辖区太远的木材

E. 　纸张包装需求的生产

F. 　在未受保护的区域使用重型机械

A. 　适用于欧盟成员国

B. 　要求成员国立法遵守指令

C. 　在成员国内对金融机构制定非强制性最佳行为

D. 　对于与成员国家有外交关系的国家有治外法权

A. 　该客户使用不同来源的多种货币等价物来支付每月的人寿保险保费。

B. 　客户在借到钱后取消保险合同,不关心罚款问题。

C. 　客户已经用现金支付了每月的人寿保险保费。

D. 　客户将借来的钱直接支付给一个无关的第三方。

A. 　举报人热线

B. 　行为准则

C. 　交易监控

D. 　负面消息筛选

E. 　诚信政策

A. 　客户在采矿和挖掘行业发了财,银行认为这是一个高风险行业。

B. 　客户不能(或不愿意)提供符合税收规定的文件证据。

C. 　客户的账户每月有不寻常的大量资金流入增加。

D. 　继续保持客户关系会带来越来越大的声誉风险,这可能会对银行的未来业务产生负面影响。

E. 　账户持有人的商业伙伴要求冻结资产,称有商业纠纷,对出售给伙伴的商品和服务的质量有异议。

A. 　可能会引起对当事人的民事或刑事罚款和其它方式的惩罚。

B. 　可能会引起当事人需要额外遵守其它相应的法律法规。

C. 　可能会采取相应的法律手段,导致当事人的雇主名声受损。

D. 　可能会导致对个人的更多的更严格的反洗钱方面的培训。