9.司法互助协定国际合作进程的第一个有效步骤是什么?

A. 　记住特工人员从该处查获并带走了哪些物品。

B. 　离开场地,让特工人员进行搜查。

C. 　获得授权书的副本或复印授权书的原件。

D. 　记录进行搜索的代理人的姓名和隶属关系。

E. 　在时间允许的情况下,主动向代理人提出尽可能多的问题。

A. 　对空壳银行执行高度尽职调查

B. 　对代理账户执行尽职调查

C. 　访问国际金融机构的总部

D. 　遵守美国爱国者法案发布的特别措施

A. 　在拍卖会上为一幅画支付的价格高于估计的最高价格。

B. 　在没有可理解的理由的情况下要求支付一大笔现金。

C. 　以匿名投标人的身份购买一幅画,并提供财富来源。

D. 　要求分期付款,并从两个不同名称的账户中支付。

A. 　进行政治公众人物和负面媒体筛选

B. 　对客户的董事和最终受益人进行进一步的制裁筛选

C. 　部署一个独立的基于风险的测试,以确保对该客户的筛选是有效的。

D. 　进一步收集客户的参考数据,并确定必须筛选的内容和频率

A. 　向警官提供客户的账户信息。

B. 　拒绝警官对客户账户信息的请求,并上报给合规官。

C. 　管理层批准后,向警官提供客户的账户信息。

D. 　将警官对客户账户信息的请求上报给合规官。

A. A国家的一个汇款人每周都向B国家的同一个收款人汇出小额资金

B. A国家的一个汇款人经常向B国家的同一个收款人汇款，汇款金额总是略低于需报告额度

C. 在12月1日至15日期问，有大量的小额汇款，经由众多的A国汇款人，汇给B国家众多的收款人。

D. A国家的某一个收款人在12月21日收到来自B国家的四个汇款人的小额汇款。汇款总额在需报告额度以下

E.

F.

G.

H.

I.

J.

A. 　合规专员所在国的隐私和数据保护法

B. 　合规专员的国家与执法官员之间是否存在法律互助条约

C. 　该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理

D. 　反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理

A. 　要求金融服务行业的所有适当部门报告潜在的洗钱活动

B. 　中断欧盟与第三国的经济和金融关系

C. 　禁止交易并要求封锁被指认人员和组织的资产

D. 　实施有针对性的措施,如武器禁运、旅行禁令、金融或商品限制等

A. 　国际电汇是钻石交易商作为钻石销售渠道的一部分。

B. 　该账户收到的付款在说明中提到了未知公司。

C. 　贵金属经销商收到已建立关系的外国公司的国际付款。

D. 　多个每日销售点看似来自个人的第三方交易。

A. 　该账户收到的国际汇款大大高于其通常收到的其他费用。

B. 　该账户每月向与会计师事务所在同一社区运作的几个慈善机构发送捐款。

C. 　该账户每天从在不同行业运营的多个客户处收到几笔付款。

D. 　该账户收到来自中东公司的国际电报,该会计师事务所在中东有多个分支机构。