A、 接收请求的中央当局将其发送给当地司法官员,以了解信息是否可用。
B、 请求国的中央当局向另一国家的中央当局发送委托书。
C、 调查员可以在未经许可的情况下移除收集的证据。
D、 请求国的一名调查员访问寻求信息的国家,并从已确定的证人或嫌疑人那里获取证词。
答案：B
A、 接收请求的中央当局将其发送给当地司法官员,以了解信息是否可用。
B、 请求国的中央当局向另一国家的中央当局发送委托书。
C、 调查员可以在未经许可的情况下移除收集的证据。
D、 请求国的一名调查员访问寻求信息的国家,并从已确定的证人或嫌疑人那里获取证词。
答案：B
A. 国家安全理事会
B. 金融情报单位
C. 地方执法机构
D. 联邦执法机构
A. 代理银行客户的母公司
B. 代理银行客户的客户
C. 具有较高风险特征的实体
D. 向代理行提供服务的第三方
E. 代理银行客户本身
A. 非美国银行的完整客户名单。
B. 非美国银行的所有者身份和所有权百分比。
C. 非美国银行管理团队的结构和身份。
D. 非美国银行反洗钱合规培训计划的详细信息
A. 根据基于风险的方法,确定代理账户是否需要加强尽职调查措施。
B. 关闭外国银行允许其他金融机构使用的代理账户。
C. 确定居住在美国的账户所有者的身份。
D. 通过获取外国银行的反洗钱计划信息,对可能的洗钱行为进行审查。
E. 以合理的方式只对入境交易实施监测活动。
A. 向外国银行 A 和外国银行
B. 保留美国代理账户的其他美国金融机构终止交易
C. 通知外国银行 A , 并寻求证明外资银行 A 在活动中与外资银行B 串通并合作的文件
D. 通知替外国银行 A 和外国银行 B 保留美国代理账户的其他美国金融机构终止交易
A. 地方隐私和数据保护法可能阻止附属机构分享信息
B. 某些帐户文件只能以当地语言存储,这将禁止全球评估
C. 机构应与客户协商,并要求对所有账目进行全面调查
D. 全球机构总部国家发布的全企业合规监督规则将覆盖其他国家的任何地方限制
A. 最近存款活动的记录
B. 电话和因特网发起的电汇请求
C. 超过以前年度的每月的电汇处理总数
D. 是否通过代理银行办理电汇
A. 为客户进行交易的金融中介机构
B. 大量的现金交易
C. 复杂或异常大的交易
D. 非面对面的商业关系或交易
A. 接收、分析和传递已查明和归档的可疑情况的报告。
B. 为执法部门制定反洗钱和资助恐怖主义的国际标准。
C. 协调、调查和起诉洗钱和资助恐怖主义行为。
D. 把根除洗钱和恐怖主义融资作为主要的执法职能。
A. 电汇是从那些移民人口众多的国家汇出的。
B. 来银行进行现金储蓄的客户居住并在该城市工作。
C. 来银行进行现金储蓄的客户不居住在该城市,也不在该城市工作。
D. 来银行进行现金储蓄的客户不居住在该城市,也不在该城市工作。存款当天余额又被支取出来。
