12.在金融行动特别工作组相互评估过程之后,确定其打击洗钱、恐怖主义融资和扩散融资制度存在战略缺陷的司法管辖区将采取哪些行动?(选择两个。)

A. 　非盈利医院

B. 　筹款组织

C. 　员工福利计划信托

D. 　医疗实践有限合伙

A. 　对产品和服务进行风险评估。

B. 　对业务关系和交易监控进行持续尽职调查。

C. 　识别产品和服务及其对客户的适用性。

D. 　在未核实实益拥有人真实身份的情况下确定实益拥有人的人数。

A. 　控股公司向子公司提供公司内部贷款,为机械运输提供资金。

B. 　支付海外虚拟办公室的服务费。

C. 　向外国司法管辖区内设立的无关公司和服务提供商支付咨询费。

D. 　向税务有效管辖区内的外国公司支付公司秘书聘用费。

A. 　金融情报机构必须在与其他执法机构和政府办公室分开的场所办公。

B. 　金融情报机构符合埃格蒙特集团的评估标准。

C. 　金融情报机构必须在国家和国际利益攸关方之间拥有绝对信任,然后才能有信心地交换敏感信息。

D. 　金融情报机构必须能够促进政府承诺在国内建立一个廉洁社会的价值。

A. 　一个员工在股市上的投资产生了高额收益。

B. 　一名员工涉及过多的未解决的例外情况。

C. 　一个雇员利用公司资源来促进私人利益。

D. 　一个雇员过着奢侈的生活,而他或她的工资是无法支持的。

A. 　被要求对东道国的分支机构提出更严格的要求,而无视东道国的法律和法规是否允许这种行为。

B. 　应关闭其在东道国的业务,因为这些国家对反洗钱/打击恐怖主义的最低要求不如本国严格。

C. 　应始终对其在东道国的分支机构和拥有多数股权的子公司采取额外措施,以管理海外洗钱和恐怖主义融资风险。

D. 　被要求确保其在东道国的分支机构和拥有多数股权的子公司在东道国法律和法规允许的范围内执行母国的要求。

A. 　收集政治公众人物客户名单

B. 　识别拥有5%或以上权益的自然人的身份信息

C. 　在建立客户关系之前得到银行高级别经理的许可

D. 　请独立第三方对被调查银行的反洗钱程序进行审查

A. 　3,000 欧元

B. 　5,000 欧元

C. 　10,000 欧元

D. 　15,000 欧元

A. 　鱼叉式网络钓鱼

B. 　语音网络钓鱼

C. 　批量网络钓鱼

D. 　短信钓鱼

A. 　员工避免定期休假,尽管已累计休假时间。

B. 　员工协助披露的最终受益人进行交易。

C. 　员工过着量入为出的奢侈生活。

D. 　员工只涉及少数未解决的异常。