A、 一位当地富人想成为当地零售银行的客户。
B、 交易所的受益所有人希望在银行开立账户。
C、 一位来自高风险国家的富人想在私人银行开立账户。
D、 一个新客户要求以银行为代理行建立一个交易所。
答案：C
A、 一位当地富人想成为当地零售银行的客户。
B、 交易所的受益所有人希望在银行开立账户。
C、 一位来自高风险国家的富人想在私人银行开立账户。
D、 一个新客户要求以银行为代理行建立一个交易所。
答案：C
A. 扣押资产
B. 罚款
C. 监控行为的审计成本增加
D. 高知名度客户的流失
A. 在放款前,冻结交易和调查该公司
B. 立即阻止交易,因为交易涉及北韩
C. 打电话给相关银行,对交易发起者实施尽职调查
D. 释放交易以使中国相关银行将不会有潜在的负面影响
A. 风险偏好
B. 行为准则
C. 风险管理
D. 内部控制
E. 客户接纳政策
A. 它们要求成员国制定有关洗钱和资助恐怖主义犯罪的统计指标
B. 它们要求其成员的参与金融机构向组织提交可疑交易报告
C. 他们对洗钱和恐怖主义融资趋势进行全球研究,并在自己的类型报告中报告研究结果
D. 他们利用金融行动工作组类型报告所用的标准和模板,对洗钱和资助恐怖主义的方法和趋势进行区域一级的研究和分析
A. 如果该国提交其执行计划,则在金融行动工作组下一次评估之前,该国不受其他可能适用的强化措施的限制。
B. 在下一次金融行动工作组相互评估之前,该国必须保持强化后续行动状态。
C. 在实施首次强化五年后,该国将接受金融行动工作组的后续评估。
D. 在金融行动工作组通过评估报告后,该国必须在金融行动特别工作组第一次大会上报告其执行计划。
A. 向亲属转移价值
B. 用作存款账户
C. 使用内幕信息
D. 向第三方转移资金
A. 使用自我托管的钱包来创建许多不同的捐赠地址,并持续更新
B. 发布与集中式虚拟资产服务商的账户相联系的捐赠地址
C. 在多个捐赠活动和媒体类型中使用相同的捐赠地址
A. 就政治公众人物的尽职调查要求向世界各地的监管机构提供建议。
B. 向金融机构提供关于有效的金融犯罪风险管理的行业观点。
C. 通过在整个欧盟建立一致的监管标准,防止洗钱或资助恐怖主义。
D. 在其银行成员中提供一个标准化的程序,以打击私人银行中的ML/TF。
F. 。
A. 潜在客户提出的关于拟议业务的细节令人困惑,对拟议的业务活动了解甚少。
B. 潜在客户能够提供资金来源和财富来源文件。
C. 潜在客户在与会计师交谈时,在提供个人详细资料时表现出自信。
D. 拟建公司的主要活动是进口和出口新家具。
E. 潜在客户无法提供有关受益人的信息。
A. 电汇是从那些移民人口众多的国家汇出的。
B. 来银行进行现金储蓄的客户居住并在该城市工作。
C. 来银行进行现金储蓄的客户不居住在该城市,也不在该城市工作。
D. 来银行进行现金储蓄的客户不居住在该城市,也不在该城市工作。存款当天余额又被支取出来。
