A、 金融情报机构
B、 金融行动特别工作组
C、 巴塞尔委员会
D、 沃尔夫斯堡集团
答案：A
A、 金融情报机构
B、 金融行动特别工作组
C、 巴塞尔委员会
D、 沃尔夫斯堡集团
答案：A
A. 要求新产品审批委员会包括合规官。
B. 去董事会,并尝试立即关闭新服务,因为委员会没有与合规官沟通。
C. 从源头获取尽可能多的信息,以便研究潜在风险,并编写报告并提交给营销总监。
D. 开始对潜在风险进行初步研究,接到该服务已获得委员会批准通知后深入研究。
A. 鱼叉式网络钓鱼
B. 语音网络钓鱼
C. 批量网络钓鱼
D. 短信钓鱼
A. 在定期审核中加入 STR 监控内容
B. 加入诸如客户风险评级等尽职调查结果
C. 通过下游代理开展调查及STR活动
D. 仅为代理银行的客户调查及报告STR活动
A. 账户的签名卡
B. 客户尽职调查档案信息
C. 识别异常活动的监测系统参数
D. 异常活动发生期间的交易记录
A. 保持记录隔离,以便在收到传票时便于执法部门检查。
B. 将这些客户分配给指定的私人银行家,以便更好地监控其离岸交易。
C. 加强尽职调查,包括加强对账户活动的持续监控。
D. 在建立关系之前寻求董事会的批准。
A. 它们为有效的反洗钱监管框架提供了一份强制性要求清单。
B. 它们包括全球反洗钱的标准,得到世界各地政府机构的认可。
C. 它们被自动转化为欧盟成员国和美国的当地法律。
D. 它们使金融行动特别工作组能够积极参与执法事项、调查或起诉。
A. 金融机构需要在预防、侦测和信息共享方面协助执法当局打击恐怖主义
B. 金融机构需要持续分析涉及恐怖融资的交易类型并开发模型以便在长期打击恐怖主义
C. 金融机构应该有金融情报单位来致力于金融交易研究,引导侦测恐怖融资以降低全球恐怖主义
D. 金融机构发现可疑或者异常交易行为时,特别是客户热衷于当局认定被恐怖融资使用过的交易,应该采用额外的客户尽职调查
A. FRSB使用的工具包括培训措施和对其成员的相互评价。
B. FATF成员国不能同时是FSRB的成员。
C. 金融监管局为其成员国制定的标准是对金融行动特别工作组标准的补充。
D. 要成为金融监管机构的成员,一个国家必须颁布反洗钱和反恐怖融资法律。
E.
F.
G.
H.
I.
J.
解析：
A. 一个客户关闭了他们的店面,并在城市对面开了一家新的店面。
B. 自5年前建立关系以来,客户的低风险等级没有改变。
C. 一个潜在的客户最近开始并成立了一个新的企业。
D. 公司所有权是以不记名股票形式持有的。
A. 交易监控程序
B. 客户尽职调查计划
C. 银行运营所在国
D. 银行提供的产品和服务
