24.审查贸易融资交易的分析师注意到,在12个月内, 相同规格和数量的商品价格上涨了25%。分析师应该采取什么行动?

A. 　业务线

B. 　高级管理人员

C. 　董事会

D. 　合规专员

A. 　客户准入、制裁监控、客户接纳、客户尽职调查

B. 　客户身份识别、风险评估、客户筛选、监控

C. 　客户准入、风险监控、客户接纳、强化尽职调查

D. 　客户身份识别、风险管理、客户接纳、监控

A. 　经济制裁

B. 　调查委托书

C. 　账户监控指令

D. 　司法互助协定

A. 　通过海外资产控制办公室的许可程序,确定交易不损害美国的政策目标

B. 　当银行的董事会批准与制裁有关的交易的OFA

C. 　只有当联邦银行监管机构在处理交易之前提供海外资产控制办公室的批准时,才可以这样做

F. 　AC风险偏好时

A. 　通过公司的关联银行账户进行的大量的交易

B. 　行政人员与政治公众人物的联系

C. 　商业登记活动国家对环境保护的促进作用

D. 　快速装运离司法管辖区太远的木材

E. 　纸张包装需求的生产

F. 　在未受保护的区域使用重型机械

A. 　金融情报机构的所有成员都可以使用一台可访问埃格蒙特安全网的计算机。

B. 　信息共享是根据谅解备忘录加载程序进行的。

C. 　通过消息传递应用程序共享情报。

D. 　调查人员可以直接向外国金融情报机构索取信息。

A. 　因为一个人作为私人投资公司的董事和股东但不提供资金是不正常的,所以拒绝开户。

B. 　进一步了解股东之间的关系,对股东的资金和财富来源进行尽职调查。

C. 　验证这个人的身份,包括对背景,名誉,和资金财富来源的尽职调查。

D. 　进一步了解股东之间的关系和验证这个人的身份, 可能包括对她背景和名誉的尽职调查。

A. 　顾客开了四张大额支票

B. 　客户转到另一个分支进行此事务

C. 　客户几乎把所有的资金从帐户中转移出去

D. 　客户要求将资金转移到三个不同的外国管辖区

A. 　国家安全理事会

B. 　金融情报单位

C. 　地方执法机构

D. 　联邦执法机构

A. 　婚姻状况变化的说明

B. 　控制账户个人的详细信息

C. 　商务旅行计划

D. 　个人推荐信