33.根据巴塞尔委员会关于客户尽职调查的原则,银行应该:

A. 　响应并提供客户化名信息,以确保其符合数据隐私法规。

B. 　响应并提供客户信息,必要时能够提供分公司和子公司的信息。

C. 　在与执法部门共享客户的个人数据之前,向数据保护官报告,以请求数据交换批准。

D. 　向董事会报告,要求获得数据交换批准,并包括公司律师,以确保此类交换有法律依据。

A. 　存放在外国银行的非法资金可以被美国政府没收,没收的方式是将相同金额的资金存入美国的一个代理账户。

B. 　美国联邦银行机构可以要求外国银行提供与在美国或其他国家开设的任何账户有关的记录或信息。

C. 　向在美国设有代理账户的外国银行发出的传票可以要求该银行提交任何记录,但在外国司法管辖区的记录除外。

D. 　为外国银行开立代理账户的美国银行必须保留在该银行拥有50%或以上所有权的外国银行所有者的身份记录。

A. 　使用自我托管的钱包来创建许多不同的捐赠地址,并持续更新

B. 　发布与集中式虚拟资产服务商的账户相联系的捐赠地址

C. 　在多个捐赠活动和媒体类型中使用相同的捐赠地址

A. 　实施一个新系统,为监控客户账户提供信息。

B. 　扩展到将利用新产品的客户细分市场。

C. 　满足客户群开户文件收集的监管要求。

D. 　新类型客户的开户,该客户类型之前已经过审查和风险评级。

A. 　接收请求的中央当局将其发送给当地司法官员,以了解信息是否可用。

B. 　请求国的中央当局向另一国家的中央当局发送委托书。

C. 　调查员可以在未经许可的情况下移除收集的证据。

D. 　请求国的一名调查员访问寻求信息的国家,并从已确定的证人或嫌疑人那里获取证词。

A. A国家的一个汇款人每周都向B国家的同一个收款人汇出小额资金

B. A国家的一个汇款人经常向B国家的同一个收款人汇款，汇款金额总是略低于需报告额度

C. 在12月1日至15日期问，有大量的小额汇款，经由众多的A国汇款人，汇给B国家众多的收款人。

D. A国家的某一个收款人在12月21日收到来自B国家的四个汇款人的小额汇款。汇款总额在需报告额度以下

E.

F.

G.

H.

I.

J.

A. 　识别各外国银行所有者的记录

B. 　第 314(B)节与外国代理账户相关的信息共享结果

C. 　购买涉及外国代理账户的 3000 美元或以上的货币工具

D. 　提交的可疑活动报告和涉及外国代理账户的证明文件

A. 　支持相互评估制度

B. 　制定打击洗钱的区域标准

C. 　在该地区实施更多打击资助恐怖主义的法律

D. 　在该地区执行特定的金融行动工作组法律

A. 　由于未注册,前台公司不需要缴纳所得税和其他销售税。

B. 　因为使用多个前台公司可以更容易地控制整个经济部门。

C. 　因为它们通常受到银行和其他金融服务提供商较轻的尽职调查要求的约束。

D. 　因为前台公司通常比合法公司收取更高的价格,所以利润率更高。

E. 　因为他们可以使用公司的银行账户将存款与合法业务的存款混合起来

A. 　地方隐私和数据保护法可能阻止附属机构分享信息

B. 　某些帐户文件只能以当地语言存储,这将禁止全球评估

C. 　机构应与客户协商,并要求对所有账目进行全面调查

D. 　全球机构总部国家发布的全企业合规监督规则将覆盖其他国家的任何地方限制