A、 一个客户用他们的信用卡预付了一笔款项,一周后在外国使用自动取款机(ATM)提取了多笔现金。
B、 一个通常不进行奢侈的信用卡消费的客户在一个旅游网站上预订了一张机票。
C、 一个慈善账户收到多笔电子转账,然后向一个风险较高的国家发送电汇。
D、 该公司的名称与一家公司的名称相似,该公司的董事被列入银行的内部黑名单。
答案：C
A、 一个客户用他们的信用卡预付了一笔款项,一周后在外国使用自动取款机(ATM)提取了多笔现金。
B、 一个通常不进行奢侈的信用卡消费的客户在一个旅游网站上预订了一张机票。
C、 一个慈善账户收到多笔电子转账,然后向一个风险较高的国家发送电汇。
D、 该公司的名称与一家公司的名称相似,该公司的董事被列入银行的内部黑名单。
答案：C
A. 金融情报机构
B. 金融行动特别工作组
C. 巴塞尔委员会
D. 沃尔夫斯堡集团
A. 审查实际所有权,最终确定客户的风险类别。
B. 取消PEP作为授权签字人的身份。
C. 将客户重新归类为高风险。
D. 将授权的P
E. P签字人归类为高风险。
A. 对客户进行年度合规审查和批准
B. 在最初客户接纳时进行一次性调查
C. 持续进行,且根据客户的风险状况相匹配
D. 适应于洗钱风险和恐怖融资风险高的客户
A. 支持相互评估制度
B. 制定打击洗钱的区域标准
C. 在该地区实施更多打击资助恐怖主义的法律
D. 在该地区执行特定的金融行动工作组法律
A. 如果此人在可疑交易报告中被点名。
B. 如果执法部门送达法律传票或传票。
C. 如果对客户的调查在媒体上公开。
D. 如果执法部门有间接证据怀疑洗钱
A. 实施有针对性的金融制裁
B. 开展成员国互评
C. 执行司法协助
D. 采用风险为本的方法
A. 具有经济意义。
B. 在战略上是可行的。
C. 实现可行的盈利能力。
D. 交叉验证。
A. 董事会
B. 只有私人银行家
C. 私人银行家的监管者
D. 除私人银行家外,至少有一人
A. 阻止专制统治。
B. 执行外交政策目标。
C. 打击迫在眉睫的恐怖分子。
D. 防止欺诈性国际贸易交易
A. 实施一个新系统,为监控客户账户提供信息。
B. 扩展到将利用新产品的客户细分市场。
C. 满足客户群开户文件收集的监管要求。
D. 新类型客户的开户,该客户类型之前已经过审查和风险评级。
