23.一个客人带着1.5万美金的筹码来到一个赌场,并开始涉猎各种赌博项目。最后,客人要求赌场把剩下的所 有筹码兑现,并将兑现的金额汇款给一个无关联的人。下列哪两项标志着存在洗钱行为? (请选择下列两个答案)
A. 客户将所有剩下的筹码进行兑换。
B. 客户在兑现之前玩了各种赌博游戏。
C. 客户带着1.5万美元的筹码来到赌场。
D. 客户要求把兑现的钱汇款给一个无关联的人。
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100.应采取哪两种机制协助跨境洗钱调查? (选择2个答案)
A. 各国应该向国际刑警组织要求提供所需资料
B. 各国应确保收到的信息受到未经授权的披露的保护
C. 国家应建立机制,允许金融调查人员获得和分享有关具体调查方面的信息
D. 各国应进行单独调查,以确保未经适当法律批准,信息不会被无意披露
解析：null第三套
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11.美国银行海外代理银行部门的副总裁被告知一个有 离岸执照的外国银行想要开设代理账户,依据美国爱国者法案,该副总裁需要获取哪两个东西?(选两个答案)
A. 代理银行所有客户的名单
B. 代理银行服务企业的类型清单
C. 海外银行反洗钱项目的相关信息
D. 除非是上市公司,否则需要获取代理银行持股10%的所有者的身份
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8.一个执法机构正在对一个FI进行调查。FI应如何回应执法机构的要求?
A. 与分析员分享有关调查的信息,以便他们知道
B. 完整和及时地处理所有请求
C. 在有正当理由的情况下无视请求
D. 通过通知高级管理层的要求来延迟回应
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33.一家执法官员致电银行询问目前正在调查的客户信 息。银行员工应如何回应?
A. 确认客户是目前的客户还是以前的客户
B. 在回应请求之前通知董事会。
C. 提供所要求的信息,以帮助研究
D. 请求提交正式信函,以验证请求的有效性
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8.制裁甄别小组确认了一笔国际紧急美元电汇,该交易金额巨大,是给一家位于中国天津工业区,收益方名 叫“朝鲜烟草公司”。制裁甄别小组应该采取哪些下列行动?
A. 在放款前,冻结交易和调查该公司
B. 立即阻止交易,因为交易涉及北韩
C. 打电话给相关银行,对交易发起者实施尽职调查
D. 释放交易以使中国相关银行将不会有潜在的负面影响
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90.当从非面对面客户那里接受业务时,巴塞尔会员会的客户尽职调查原则建议采取哪个方式降低风险?
A. 验证提交的文件
B. 要求与客户面谈
C. 在特定时期内对账户活动施加限制
D. 由高级管理人员对开户文件进行额外复核
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2.哪些是可能通过在线赌博洗钱的危险信号?(选择两个。)
A. 玩家被确定为政治公众人物(PEP)。
B. 玩家使用不同的 IP 地址以相同的名称打开多个帐户。
C. 客户使用信用卡为在线赌博账户提供资金。
D. 玩家将少量资金存入其在线赌博账户。
E. 客户从多个国家登录帐户。
I. P 地址以相同的名称打开多个帐户。
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4.金融行动工作组用于评估一国反洗钱制度有效性的特征是什么?
A. 防止支持和来自犯罪或恐怖主义的资金进入金融部门。
B. 防止法人滥用洗钱或资助恐怖主义。
C. 监管者适当地监督、监控和监管金融机构。
D. 金融机构充分采取预防措施。
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30.类金融行动工作组(FATF)的区域性组织(FSRB) 的关键作用是什么?
A. 支持相互评估制度
B. 制定打击洗钱的区域标准
C. 在该地区实施更多打击资助恐怖主义的法律
D. 在该地区执行特定的金融行动工作组法律
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