《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号），恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯（）内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。

A. A.拆分

B. B.合并

C. C.破产

D. D.倒闭

A. A.企业营业执照

B. B.受益所有人有效信息

C. C.法定代表人或单位负责人有效身份证件

D. D.授权他人办理的，授权书及被授权人的有效身份证明文件

A. A.全面性原则

B. B.独立性原则

C. C.匹配性原则

D. D.有效性原则

A. A.金融机构

B. B.特定非金融机构

C. C.金融机构和特定非金融机构

D. D.法人金融机构

A. A.全面性原则

B. B.系统性原则

C. C.独立性原则

D. D.真实性原则

A. A.约谈对象

B. B.重点监管对象

C. C.处罚对象

D. D.协查对象

A. A.查询预警系统

B. B.查询风险系统

C. C.查询监测系统

D. D.系统弹窗

A. A.三年以上金融行业从业经历

B. B.五年以上金融行业从业经历

C. C.二年以上合规或风险管理工作经历

D. D.三年以上合规或风险管理工作经历

A. A.重新识别、调查客户身份

B. B.核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构

C. C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性

D. D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况

A. A.行社管理岗

B. B.行社经办岗

C. C.行社复核岗

D. D.行社查询岗