A、A.第三方未按照规定配合金融机构履行客户尽职调查义务的,应当承担相应责任
B、B.金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料、交易记录以及包含客户身份资料、交易记录的介质移交给当地政府指定的机构
C、C.客户身份资料自业务关系结束后或者一次性交易结束后至少保存3年
D、D.客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期,金融机构在履行必要的告知程序后,客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的,金融机构可选择适当时间更新客户身份资料
答案:A
A、A.第三方未按照规定配合金融机构履行客户尽职调查义务的,应当承担相应责任
B、B.金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料、交易记录以及包含客户身份资料、交易记录的介质移交给当地政府指定的机构
C、C.客户身份资料自业务关系结束后或者一次性交易结束后至少保存3年
D、D.客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期,金融机构在履行必要的告知程序后,客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的,金融机构可选择适当时间更新客户身份资料
答案:A
A. A.上游账户
B. B.中游账户
C. C.过渡账户
D. D.下游账户
A. A.收益最大化
B. B.效益优先化
C. C.行业特点、客户范围
D. D.业务类型、经营规模
A. A.规模
B. B.来源
C. C.渠道
D. D.交易记录
A. A.检查、评估
B. B.检查、审计
C. C.审计、自查
D. D.审计、评估
A. A.汇款人
B. B.收款人
C. C.汇款人或收款人
D. D.汇款人和收款人
A. A.反洗钱考核要求
B. B.反洗钱宣传要求
C. C.反洗钱培训要求
D. D.反洗钱保密要求
A. A.中国银行向工商银行拆借资金一笔500万美元
B. B.中石油公司向中国人民银行账户转账1000万
C. C.人民解放军某军区向A文具公司一次性转款300万元人民币
D. D.中国银行向A公司发放本月贷款一笔金额100万元
A. A.终止金融交易
B. B.拒绝资产的提取、转移、转换
C. C.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
D. D.报告可疑交易报告
A. A.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
B. B.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
C. C.在职责范围内调查可疑交易活动
D. D.向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
A. A.一个月
B. B.三个月
C. C.半年
D. D.一年