A、A.客户有关行为或者交易出现异常，或者客户风险状况发生变化的
B、B.怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
C、C.客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的
D、D.为自然人客户办理人民币单笔1万元的现金存款业务
答案：D
A、A.客户有关行为或者交易出现异常，或者客户风险状况发生变化的
B、B.怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
C、C.客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的
D、D.为自然人客户办理人民币单笔1万元的现金存款业务
答案：D
A. A.自然人
B. B.非自然人
C. C.自然人或非自然人
D. D.自然人和非自然人
A. A.应当中止为其办理业务
B. B.采取只收不付的管
控措施
C. C.降低网银支付额度
D. D.暂停其非柜面业务
A. A.应当了解境外机构所在国家或地区洗钱和恐怖融资风险状况
B. B.充分收集境外机构代理业务性质、声誉、内部控制、接受监管和调查等方面的信息
C. C.评估境外机构接受反洗钱和反恐怖融资监管和调查的情况
D. D.以口头的方式明确本机构与境外机构在客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存方面的职责
A. A.拆分
B. B.合并
C. C.破产
D. D.倒闭
A. A.国有企业
B. B.个体工商户
C. C.大型企业
D. D.小微企业
A. A.美国OFAC发布的制裁名单
B. B.中国国家执法行动名单
C. C.FATF公布的高风险国家（地区）人员
D. D.欧盟发布的制裁名单
A. A.董事会和高级管理层报告
B. B.反洗钱职能部门报备
C. C.董事会或高级管理层报告
D. D.反洗钱监管部门报告或向有权机关报案
A. A.外国政治公众人物
B. B.联合国安理会发布的相关制裁决议名单
C. C.外国政要相关人
D. D.FATF公布的高风险国家（地区）人员
A. A.反洗钱管理部门
B. B.业务部门
C. C.内部审计部门
D. D.高级管理层
A. A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. B.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
C. C.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单
D. D.客户国籍为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区
