《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），（）负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

A. A.管理人员

B. B.高级管理人员

C. C.专业人员

D. D.专职人员

A. A.内容

B. B.对象

C. C.措施

D. D.方式

A. A.三年以上金融行业从业经历

B. B.五年以上金融行业从业经历

C. C.二年以上合规或风险管理工作经历

D. D.三年以上合规或风险管理工作经历

A. A.姓名、国籍一致

B. B.姓名、性别一致

C. C.姓名、证件类型一致

D. D.证件类型、证件号码一致

A. A.资金收入单边累计

B. B.资金支出单边累计

C. C.资金收入或者支出单边累计

D. D.资金收入和支出双边累计

A. A.内部控制

B. B.反洗钱措施

C. C.反洗钱

D. D.洗钱风险评估

A. A.客户尽职调查

B. B.客户身份资料保存

C. C.大额可疑交易报告

D. D.客户交易记录保存

A. A.洗钱风险管理

B. B.流动性风险管理

C. C.全面风险管理

D. D.操作性风险管理

A. A.业务部门

B. B.反洗钱管理部门

C. C.内部审计部门

D. D.人力资源部门

A. A.机构信息系统建设和数据整合情况，特别是获取、整合客户和交易信息的能力，以及对信息安全的保护措施

B. B.名单筛查工作机制健全性，覆盖业务与客户范围的全面性，以及系统预警和回溯性筛查功能

C. C.机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见

D. D.对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制