A、A.负责配置本行社人员岗位权限
B、B.负责本行社白名单、私有名单、交易对手信任名单的录入工作
C、C.负责本行社案例的处理
D、D.对客户名单数据进行查询
答案：A
A、A.负责配置本行社人员岗位权限
B、B.负责本行社白名单、私有名单、交易对手信任名单的录入工作
C、C.负责本行社案例的处理
D、D.对客户名单数据进行查询
答案：A
A. A.机构信息系统建设和数据整合情况，特别是获取、整合客户和交易信息的能力，以及对信息安全的保护措施
B. B.名单筛查工作机制健全性，覆盖业务与客户范围的全面性，以及系统预警和回溯性筛查功能
C. C.机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见
D. D.对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制
A. A.管理机制
B. B.代发协议
C. C.协作机制
D. D.合作机制
A. A.外部信息，经互联网查询，印证账户持有人以公职人员或国有企业高管人员等身份活动
B. B.团伙特征，多个公司账户和个人账户疑似被同一团伙控制，身份信息相同或相似
C. C.买卖账户，团伙非法获取多名个人信息用于注册空壳公司或开立人头账户
D. D.电子银行，开户时主动要求开通多项电子银行服务。例如，开通网上银行、手机银行、余额变动提醒等功能，要求将交易限额设置为最高额度
A. A.建立健全客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存等方面的内部控制制度
B. B.定期审计、评估内部控制制度是否健全、有效
C. C.建立健全大额交易和可疑交易报告内部管理制度
D. D.定期检查、评估内部控制制度是否健全、有效
A. A.每年
B. B.两年内
C. C.根据需要
D. D.三年内
A. A.一年内
B. B.二年内
C. C.三年内
D. D.五年内
A. A.风险为本
B. B.规则为本
C. C.审慎均衡
D. D.勤勉尽责
A. A.短期内三笔代发工资入账，立即临柜取现的
B. B.有意规避大额取现客户身份核实等管理要求的，如取现金额接近 5 万元
C. C.一年存在被公安机关查冻扣情况的
D. D.短期内多笔资金从多个陌生账户汇入或者大额资金入账后，立即临柜取现的
A. A.中风险
B. B.中高风险
C. C.高风险
D. D.中低风险
A. A.不定期审阅
B. B.不定期审查
C. C.定期审阅
D. D.定期审查
