A、A.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、B.涉诈活动组织及涉诈活动人员名单
C、C.24
D、D.48
答案:AC
A、A.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、B.涉诈活动组织及涉诈活动人员名单
C、C.24
D、D.48
答案:AC
A. A.高级管理层
B. B.反洗钱管理部门
C. C.内部审计部门
D. D.信息科技部门
A. A.大堂经理
B. B.客户经理
C. C.新员工
D. D.支行行长
A. A.模糊命中限制类
B. B.模糊命中关注类
C. C.模糊命中其他类
D. D.精准命中各类名单
A. A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告。
B. B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告。
C. C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论。
D. D.本机构提出的反洗钱意见。
A. A.董事会和高级管理层报告
B. B.反洗钱职能部门报备
C. C.董事会或高级管理层报告
D. D.反洗钱监管部门报告或向有权机关报案
A. A.真实性
B. B.统一性
C. C.有效性
D. D.完整性
A. A.声誉
B. B.业务
C. C.运营
D. D.财务
A. A.向相关侦查机关报案
B. B.在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C. C.提升客户风险等级,并根据相关内控制度规定采取相应的控制措施
D. D.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
A. A.跨行业
B. B.跨部门
C. C.跨地域
D. D.跨国界
A. A.合理监管意见
B. B.口头建议
C. C.个人意见
D. D.合理整改意见