A、A.通过公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理等部门或者其他政府公开渠道获取的信息核实客户身份；
B、B.通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息核实客户身份
C、C.客户补充其他身份资料或者证明材料
D、D.其他可依法采取的措施
答案：ABC
A、A.通过公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理等部门或者其他政府公开渠道获取的信息核实客户身份；
B、B.通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息核实客户身份
C、C.客户补充其他身份资料或者证明材料
D、D.其他可依法采取的措施
答案：ABC
A. A.应当了解境外机构所在国家或地区洗钱和恐怖融资风险状况
B. B.充分收集境外机构代理业务性质、声誉、内部控制、接受监管和调查等方面的信息
C. C.评估境外机构接受反洗钱和反恐怖融资监管和调查的情况
D. D.以口头的方式明确本机构与境外机构在客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存方面的职责
A. A.风险识别
B. B.防骗意识
C. C.识骗能力
D. D.反诈手法
A. A.董事
B. B.监事
C. C.高级管理人员
D. D.管理人员
A. A.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
B. B.产品业务记录跟踪资金来源、去向的程度，与非柜面交易的关联程度，非柜面交易金额和比例
C. C.产品业务销售、办理渠道及相应渠道的风险程度，是否允许他人代办或难以识别是否本人办理
D. D.产品业务是否可作为收付款工具（如结算账户），使用范围、额度、便利性如何，是否可跨境使用
A. A.未按规定建立反洗钱内控管理制度的
B. B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C. C.未按规定任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作的
D. D.未按规定通过内部审计开展洗钱风险管理的
A. A.风险管理部门
B. B.法律事务部门
C. C.内部审计部门
D. D.反洗钱管理部门
A. A.合伙企业
B. B.国家行政机关
C. C.参照公务员法管理的事业单位
D. D.受政府控制的企事业单位
A. A.银行业金融机构及其工作人员应当予以保密
B. B.不得向任何单位和个人提供
C. C.非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
D. D.银行业金融机构及其工作人员应当予以共享
A. A.客户有拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件
B. B.客户提供订单合同
C. C.客户提供虚假身份证明资料、经营资料或业务背景资料
D. D.客户开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符
A. A.每季度不少于一次
B. B.每半年不少于一次
C. C.每年不少于一次
D. D.每二年不少于一次
