A、A.不得与客户建立业务关系或者进行交易
B、B.已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告
C、C.必要时终止业务关系
D、D.提交高级管理层审定
答案：ABC
A、A.不得与客户建立业务关系或者进行交易
B、B.已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告
C、C.必要时终止业务关系
D、D.提交高级管理层审定
答案：ABC
A. A.业务准入
B. B.交易频率
C. C.交易规模
D. D.交易金额
A. A.客户身份特征
B. B.资金特征
C. C.交易特征
D. D.行为特征
A. A.一个月
B. B.三个月
C. C.半年
D. D.一年
A. A.全面性原则
B. B.系统性原则
C. C.独立性原则
D. D.真实性原则
A. A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. B.暂停金融交易
C. C.协助转移或转换金融资产
D. D.拒绝转移或转换金融资产
A. A.行社管理岗
B. B.行社经办岗
C. C.行社复核岗
D. D.行社查询岗
A. A.产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等
B. B.产品业务面向的主要客户群体，以及中低风险客户数量和相应资产规模、交易金额和比例
C. C.产品业务是否可向他人转移价值，包括资产（合约）所有权、受益权转移，以及转移的便利程度，是否有额度限制，是否可跨境转移
D. D.产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术
A. A.现金汇款
B. B.现钞结售汇
C. C.无卡无折现金存款
D. D.外币现钞兑换
A. A.姓名
B. B.地址
C. C.国籍
D. D.身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限
A. A.社会公众
B. B.金融机构从业人员
C. C.金融机构反洗钱专职及兼职人员
D. D.金融机构管理人员
