A、A.确立洗钱风险管理文化建设目标
B、B.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
C、C.组织落实反洗钱信息系统和数据治理
D、D.定期向董事会报告反洗钱工作情况,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件
答案:BCD
A、A.确立洗钱风险管理文化建设目标
B、B.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
C、C.组织落实反洗钱信息系统和数据治理
D、D.定期向董事会报告反洗钱工作情况,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件
答案:BCD
A. A.职业道德
B. B.资质、经验
C. C.学历、专业
D. D.专业素质和其他个人素质
A. A.客户尽职调查
B. B.客户身份资料保存
C. C.大额可疑交易报告
D. D.客户交易记录保存
A. A.声誉
B. B.业务
C. C.运营
D. D.财务
A. A.资产规模
B. B.经营规模
C. C.客户规模
D. D.业务特征
A. A.全面性原则
B. B.系统性原则
C. C.独立性原则
D. D.真实性原则
A. A.交易金额
B. B.交易方式
C. C.交易规模
D. D.交易频率
A. A.应当等同
B. B.不得低于
C. C.不得高于
D. D.可以低于
A. A.反洗钱行政主管
B. B.外汇管理行政主管
C. C.司法行政主管
D. D.海关总署
A. A.监测预警的报告数/监测预警的交易量
B. B.可疑交易报告数/监测预警的交易量
C. C.监测预警的交易量/全部交易量
D. D.可疑交易报告数/全部交易量
A. A.全面性原则
B. B.客观性原则
C. C.匹配性原则
D. D.灵活性原则