A、A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B、B.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
C、C.机构洗钱风险管理政策制定情况，以及政策与所识别风险的匹配程度
D、D.反洗钱管理部门与业务部门、客户管理部门、渠道部门和各分支机构沟通机制和信息交流情况
答案：BCD
A、A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B、B.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
C、C.机构洗钱风险管理政策制定情况，以及政策与所识别风险的匹配程度
D、D.反洗钱管理部门与业务部门、客户管理部门、渠道部门和各分支机构沟通机制和信息交流情况
答案：BCD
A. A.外包员工
B. B.安保人员
C. C.正式员工
D. D.劳务派遣人员
A. A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. B.交易一方为各级党的机关、国家权力机关，包含其下属的各类企事业单位
C. C.金融机构同业拆借
D. D.商业银行发起利息支付
A. A.外国政治公众人物
B. B.限制类名单中的“红通人员“
C. C.我国承认的联合国安理会发布的相关制裁决议名单
D. D.因毒品、涉黑、走私、贪污贿赂、破坏金融管理秩序、金融诈骗等洗钱上游犯罪原因被通缉人员
A. A.业务管理
B. B.尽职调查
C. C.大额可疑交易报告
D. D.风险分类评级
A. A.异常转账交易监测模型
B. B.异常存现交易监测模型
C. C.异常取现交易监测模型
D. D.异常开户交易监测模型
A. A.尽职调查中客户职业与交易行为相符合
B. B.客户配合金融机构开展尽职调查
C. C.对尽职调查敏感，往往在接到银行尽职调查后账户进入沉睡状态，或之后较少发生交易
D. D.尽职调查客户存在身份、职业、联系电话、经常居住地等末发生变化
A. A.3个月内
B. B.6个月内
C. C.9个月内
D. D.12个月内
A. A.风险为本
B. B.权益保护
C. C.勤勉尽责
D. D.实质重于形式
A. A.2022年2月至2024年12月
B. B.2022年1月至2025年1月
C. C.2022年1月至2024年12月
D. D.2023年1月至2025年12月
A. A.汇款人
B. B.收款人
C. C.汇款人或收款人
D. D.汇款人和收款人
