A、A.反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作
B、B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题
C、C.如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危
D、D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险
答案：ACD
A、A.反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作
B、B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题
C、C.如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危
D、D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险
答案：ACD
A. A.审计计划
B. B.审计方案
C. C.审计过程
D. D.审计结果
A. A.高级管理人员
B. B.反洗钱信息安全管理人员
C. C.数据操作人员
D. D.审计人员
A. A.全面性和独立性
B. B.一致性和有效性
C. C.匹配性和有效性
D. D.全面性和一致性
A. A.高级管理层
B. B.反洗钱管理部门
C. C.业务部门
D. D.审计部门
A. A.向客户泄露相关信息
B. B.引起客户警觉
C. C.尽调人员获职相关信息
D. D.引起洗钱风险管理人员警觉
A. A.反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度
B. B.反映在不考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性
C. C.对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估
D. D.与本机构经营规模与复杂程度相匹配的洗钱风险
A. A.一名
B. B.二名
C. C.三名
D. D.四名
A. A.建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制
B. B.推动洗钱风险管理文化建设
C. C.制定起草洗钱风险管理政策和程序
D. D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制
A. A.董事会
B. B.高级管理层
C. C.董事会或者向董事会负责的高级管理层
D. D.董事长
A. A.上游账户
B. B.中游账户
C. C.过渡账户
D. D.下游账户
