A、A.向客户泄露相关信息
B、B.引起客户警觉
C、C.尽调人员获职相关信息
D、D.引起洗钱风险管理人员警觉
答案：AB
A、A.向客户泄露相关信息
B、B.引起客户警觉
C、C.尽调人员获职相关信息
D、D.引起洗钱风险管理人员警觉
答案：AB
A. A.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
B. B.非自然人客户的股权或控制权结构，存在同一控制人风险的情况
C. C.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度
D. D.客户风险等级划分的分布结构
A. A.客户身份
B. B.交易金额
C. C.交易目的
D. D.交易频率
A. A.尽职调查中客户职业与交易行为相符合
B. B.客户配合金融机构开展尽职调查
C. C.对尽职调查敏感，往往在接到银行尽职调查后账户进入沉睡状态，或之后较少发生交易
D. D.尽职调查客户存在身份、职业、联系电话、经常居住地等末发生变化
A. A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C. C.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
D. D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
A. A.机构信息系统建设和数据整合情况，特别是获取、整合客户和交易信息的能力，以及对信息安全的保护措施
B. B.名单筛查工作机制健全性，覆盖业务与客户范围的全面性，以及系统预警和回溯性筛查功能
C. C.机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见
D. D.对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制
A. A.识别并核实代理人身份
B. B.出具经公证的委托代理书
C. C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码，
D. D.留存代理人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A. A.全面性原则
B. B.客观性原则
C. C.匹配性原则
D. D.灵活性原则
A. A.2×24
B. B.5×24
C. C.7×24
D. D.10×24
A. A.定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B. B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款
C. C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款
D. D.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款
A. A.风险评估
B. B.内部审计
C. C.条线检查
D. D.条线培训
