A、A.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
B、B.组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易
C、C.组织协调相关部门开展反洗钱宣传和培训、建立健全反洗钱绩效考核和奖惩机制、建设完善反洗钱信息系统
D、D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险管理，采取针对性的风险应对措施
答案：ABC
A、A.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
B、B.组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易
C、C.组织协调相关部门开展反洗钱宣传和培训、建立健全反洗钱绩效考核和奖惩机制、建设完善反洗钱信息系统
D、D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险管理，采取针对性的风险应对措施
答案：ABC
A. A.非柜面交易额度
B. B.开（销）户数量
C. C.非自然人与自然人大额转账汇款频率
D. D.涉及自然人的跨境汇款频率
A. A.高级管理层
B. B.反洗钱管理部门
C. C.业务部门
D. D.审计部门
A. A.客户身份识别
B. B.客户尽职调查
C. C.客户身份资料和交易记录保存
D. D.大额交易和可疑交易报告
A. A.董事会
B. B.高级管理层
C. C.总部和分支机构业务条线人员
D. D.客户
A. A.高级管理层
B. B.金融从业人员
C. C.股东大会
D. D.以上皆是
A. A.外部审计
B. B.内部审计
C. C.审计
D. D.内部或外部审计
A. A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. B.暂停金融交易
C. C.转移、转换金融资产
D. D.依法冻结账户资产
A. A.定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. B.审核洗钱风险管理政策和程序
C. C.审批洗钱风险管理的政策和程序
D. D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
A. A.《反电信网络诈骗法》
B. B.《浙江省银行账户自律公约》
C. C.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D. D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
A. A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B. B.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
C. C.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
D. D.对公客户批量代理开立借记卡，且经柜面电话确认为代发资所用
