A、近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构,机构成立不满三年的,按机构存续期间计算
B、近三个会计年度总收入的百分之二十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构,机构成立不满三年的,按机构存续期间计算
C、证券投资基金、私募投资基金等以投资、再投资或者买卖金融资产为目的而设立的投资实体
D、近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产,且由存款机构、托管机构、特定的保险机构
答案:ACD
A、近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构,机构成立不满三年的,按机构存续期间计算
B、近三个会计年度总收入的百分之二十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构,机构成立不满三年的,按机构存续期间计算
C、证券投资基金、私募投资基金等以投资、再投资或者买卖金融资产为目的而设立的投资实体
D、近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产,且由存款机构、托管机构、特定的保险机构
答案:ACD
A. 已承兑的商业汇票
B. 支票
C. 填明现金字样的银行汇票
D. 填明现金字样和代理付款人的银行汇票
A. 对
B. 错
A. 业务凭证客户签字正确
B. 上传原存折封页面、反面影像
C. 原存折破坏磁条信息
D. 上传新存折封页面、反面影像
A. 持票人
B. 出票人
C. 粘单上的第一记载人
D. 票据上最后的背书人
A. 七日
B. 三十日
C. 半年
D. 一年
A. 对
B. 错
A. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
B. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,应将其保存至反洗钱调查工作结束
C. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
D. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
A. 无需客户签字确认
B. 应由客户签字确认
C. 应收回已打印的客户回单
D. 冲销原因正确
A. 大额支付系统
B. 小额支付系统
C. 两种都是
D. 两种都不是
A. 应留存而未留存有效身份证件复印件或影印件
B. 未按规定整理、审核会计凭证
C. 应留存而未留存客户出具的有关证明、授权书、公函、介绍信、工商部门的变更、注销或设立登记证明等资料原件或复印件(影印件)
D. 其他严重违规类差错