48、下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度?
A. 《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》
B. 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》
C. 《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《中国农业银行反洗钱协查工作规程》
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192.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。
A. 天枢APP
B. 公文系统
C. 内控合规管理信息系统
D. “三线一网格”系统
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26、下列关联交易,由股东大会审批的是()。
A. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值5%及以上的关联交易
B. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值1%及以上的关联交易
C. 我行为关联方提供非商业银行业务担保事项的关联交易
D. 我行为关联方提供担保事项的关联交易
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33、关于预算控制,表述正确的包括()。
A. 预算控制只涉及预算的制定,不包括预算的执行
B. 预算控制以控制”偏差”为基础,监测实际与目标的差异,然后采取相应控制措施,达到控制目的
C. 预算控制要求企业明确各责任单位在预算管理中的职责权限,规范预算的编制、审定、下达和执行程序,强化预算约束
D. 通过预算控制,使得经营目标转化为各部门、各岗位乃至各员工的具体行为目标
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118.外包风险,是指农业银行将原本应由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理而带来的风险。
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165.一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集()。
A. 总行人力资源部
B. 一级分行人力资源部
C. 一级分行办公室
D. 一级分行内控合规部门
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126、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()个工作日内将案件风险事件报告报送属地监管机构。
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19、金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源。
A. 金融机构所处地域洗钱风险
B. 金融机构主要产品洗钱风险
C. 金融机构所面临的洗钱风险
D. 金融机构主要客户洗钱风险
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82.信息技术在信息沟通中的作用包括()。
A. 提升”机控”水平
B. 提高控制效率效果
C. 强化内部控制
D. 信息系统安全稳定运行
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77.电信诈骗属于业外案件。
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