188.违规类问题以()作为整改完成的标准。
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-5f65-c066-93a24d854e00.html
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21.《中国农业银行员工违规行为处理办法》施行前的违规行为,按照()的原则执行。
A. 从新兼从重
B. 从旧兼从轻
C. 从旧兼从重
D. 从新兼从轻
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-d115-c066-93a24d854e00.html
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82.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-590c-c066-93a24d854e00.html
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19、合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-fb52-c066-93a24d854e00.html
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73.按照《中华人民共和国反洗钱法》,对于客户身份资料和交易信息,金融机构应至少保存多长时间。
A. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年
B. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
C. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
D. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存2年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-2c16-c066-93a24d854e00.html
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206.在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-88ad-c066-93a24d854e00.html
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17.重要缺陷,是指(),其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致本行偏离内部控制目标。
A. 一个内部缺陷
B. 多个内部控制缺陷的组合
C. 一个外部缺陷
D. 一个或多个内部控制缺陷的组合
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-c77e-c066-93a24d854e00.html
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156.将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 全面性原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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195.非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-6f14-c066-93a24d854e00.html
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30、操作风险事件只会造成财务损失,不会导致声誉损害
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-11b3-c066-93a24d854e00.html
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