57、案(事)件包括案件与()。
A. 案件风险事件
B. 业内案件
C. 业外案件
D. 刑事案件
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28、企业文化属于内部控制五要素中的()。
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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183.各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。
A. ICCS
B. CAS
C. COMAP
D. FMIS
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104.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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16、内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称,是企业实施内部控制的基础。
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37、金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
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79.检查人员与被查机构对本行政策、制度、方案等存在不同理解的,可提请制度维护部门或政策、方案等的制定部门对相关内容进行解读。
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55、在内控合规管理信息系统中,需由()完成本级业务归属分配,否则将影响检查底稿的出具。
A. 支行及以上系统管理员
B. 二级分行及以上系统管理员
C. 支行及以上内控合规管理员
D. 二级分行及以上内控合规管理员
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92.项目主办部门在实施移位检查前应将选点情况报本机构负责人批准。
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2、内部控制评价的基本方法包括哪些?
A. 个别访谈
B. 调查问卷
C. 制度起草
D. 抽样法
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