199.治理结构属于内部控制五要素中的()。
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-787d-c066-93a24d854e00.html
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95.操作风险事件只会造成财务损失,不会导致声誉损害
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149.总行内控合规监督部根据董事会和高级管理层授权牵头全行内控评价体系的统筹规划,负责内控评价工作的具体组织实施,对本行内部控制的充分性和有效性进行评价,及时报告评价发现的内部控制缺陷,并督促整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc60-09fc-c066-93a24d854e00.html
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53、以下属于内部控制要素的有()。
A. 经济环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0202-c066-93a24d854e00.html
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100.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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32、违规类问题以()作为整改完成的标准。
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
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8、内部控制是对企业生产经营过程的控制,也是对实现企业发展目标过程的控制,覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-e2bc-c066-93a24d854e00.html
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137.违规行为未达到纪律处分档次,需要给予经济处理的,根据违规行为的情节和后果,最低给予()元的经济处理。
A. 100元
B. 200元
C. 500元
D. 1000元
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96.将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()。
A. 交易发起部门
B. 交易的有权审批人
C. 交易的业务审查部门
D. 交易合同的履行部门
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46、根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的原则包括()。
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 合法性原则
D. 制衡性原则
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