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内控合规题库练习题
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13、员工不能反映()类型的情况。

A、 业务违规问题

B、 行为违规问题

C、 违反劳动纪律问题

D、 捏造事实、诬陷他人

答案:D

内控合规题库练习题
99.按照检查前是否告知,可分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-7cda-c066-93a24d854e00.html
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26、完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-097c-c066-93a24d854e00.html
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48、责任人纪律处分决定无法送达的,送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送达。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-37c0-c066-93a24d854e00.html
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160.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果,逐级查看计分表及检查底稿等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-21a4-c066-93a24d854e00.html
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114.非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9c9f-c066-93a24d854e00.html
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87.我行实施制度管理、制度建设的”基本法”“立法法”是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-633f-c066-93a24d854e00.html
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61.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-1345-c066-93a24d854e00.html
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69.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中的审计指引主要是为企业内部审计部门执行审计提供指引。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-6341-c066-93a24d854e00.html
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103.《中华人民共和国反洗钱法》从何时开始施行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-8555-c066-93a24d854e00.html
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27、业务外包活动可能涉及的风险包括。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-c7e1-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
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单选题
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内控合规题库练习题

13、员工不能反映()类型的情况。

A、 业务违规问题

B、 行为违规问题

C、 违反劳动纪律问题

D、 捏造事实、诬陷他人

答案:D

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相关题目
99.按照检查前是否告知,可分为()。

A. 预告检查和突击检查

B. 定期检查和不定期检查

C. 现场检查和非现场检查

D. 全面检查和抽样检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-7cda-c066-93a24d854e00.html
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26、完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
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48、责任人纪律处分决定无法送达的,送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送达。
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160.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果,逐级查看计分表及检查底稿等信息。

A. 评价分析

B. 计分查询

C. 汇总计分

D. 计分确认

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-21a4-c066-93a24d854e00.html
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114.非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题()。

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无法整改

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87.我行实施制度管理、制度建设的”基本法”“立法法”是()。

A. 《制度建设规划纲要》

B. 《规章制度管理基本规范》

C. 《规章制度管理工作流程指引》

D. 《规章制度评价工作规则》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-633f-c066-93a24d854e00.html
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61.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。

A. 外包人员招聘

B. 用工退工

C. 保险缴纳

D. 绩效考核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-1345-c066-93a24d854e00.html
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69.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中的审计指引主要是为企业内部审计部门执行审计提供指引。
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103.《中华人民共和国反洗钱法》从何时开始施行。

A. 2006/10/31

B. 2007/1/1

C. 2007/3/1

D. 2007/8/1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-8555-c066-93a24d854e00.html
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27、业务外包活动可能涉及的风险包括。

A. 战略风险

B. 合规风险

C. 操作风险

D. 国别风险

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