28、根据《中国农业银行合规管理基本制度》,规则约束原则,是指将法律、规则、准则作为开展经营管理活动的前提,任何情况下都不得以违法违规为代价追求利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-0da4-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
100.重大关联交易应当由股东大会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a324-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
152.违规行为未达到纪律处分档次,需要给予经济处理的,根据违规行为的情节和后果,最低给予()元的经济处理。
A. 100元
B. 200元
C. 500元
D. 1000元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-eeb8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
8、内部控制是对企业生产经营过程的控制,也是对实现企业发展目标过程的控制,覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-e2bc-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
107.《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。
A. 副行长等其他高级管理人员
B. 内部职能部门和直属机构负责人
C. 分支机构负责人
D. 独立审批人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-75c7-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
206.在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-88ad-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
88.员工之间应当协作互助,做到营造和谐融洽、团结进取的工作氛围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8af1-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
126.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-da48-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
81.农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 员工涉赌专项核查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-56d4-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
78.根据《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》,关于境内分支机构、境外机构和子公司汇报路线表述正确的是?
A. 一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应按年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职
B. 一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向同级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线
C. 一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线
D. 境外机构、子公司反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有),向总行全球反洗钱中心总经理执行职能报告路线,向本机构主要负责人执行管理报告路线
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-36a2-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
