42、被查单位所享有的权利包括:
A. 向有关部门反映检查人员的不正当行为
B. 不按检查组要求提供资料
C. 申请复审
D. 申请有利害关系的检查人员回避
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19、合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
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88.员工之间应当协作互助,做到营造和谐融洽、团结进取的工作氛围。
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110.在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
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106.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。
A. 一道防线部门
B. 二道防线部门
C. 2.5道防线部门
D. 三道防线部门
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20、在内控合规管理信息系统中,全行所有员工可()。
A. 查看、下载内外规和合规手册
B. 查看本人合规档案
C. 查看所在机构/部门积分
D. 查看关联方信息
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50、案防监测预警平台中,快速查询功能提供()类结果信息展示。
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56.下列说法正确的包括()。
A. 国内商业银行授权管理经历了一个从无到有的发展历程,20世纪90年代后期,监管机关要求商业银行实施授权管理。
B. 特别授权是指授权人向受权人授予日常经营管理权限的行为。
C. 特别授权具有相对的独立性。
D. 受权人为内部职能部门或直属机构负责人的,在授权文书有明确许可的情况下,可以向本部门或本机构具有审批职责的岗位转授权,取得权限的岗位不得再行转授权。
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67、各机构、各部门应开展内部控制自我评价,对本机构或本条线内部控制设计和运行的()进行分析和评估。
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
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103.《中华人民共和国反洗钱法》从何时开始施行。
A. 2006/10/31
B. 2007/1/1
C. 2007/3/1
D. 2007/8/1
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