17.重要缺陷,是指(),其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致本行偏离内部控制目标。

A. 是代表某一操作风险领域变化情况并可定期监控的指标

B. 用于监测可能造成操作风险事件的各项操作风险及控制措施,并作为反映操作风险变化情况的早期预警指标。

C. 是监控操作风险的重要手段,也是银行建立风险监控体系的重要工具之一

D. 能够帮助验证其他操作风险管理工具和流程的运用结果,进一步确保操作风险管理体系的有效性

A. 他人的合规我有责

B. 全行成网、网中有格、格中定人、人负其责

C. 严管就是厚爱

D. 强化内控合规

A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用

B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用

C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

A. 新员工入行要宣讲

B. 干部员工转岗提职要宣讲

C. 检查发现问题要宣讲

D. 干部员工年度述职要宣讲

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 金融监管部门反洗钱工作小组

A. 受托人

B. 委托人

C. 受权人

D. 总行行长

A. 经济环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督