108.根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的原则包括()。
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 合法性原则
D. 制衡性原则
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23、上级机构职能部门应当加强对下级机构职能部门尽职监督履职情况的指导和监督
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68.总行职能部门应当将风险高发领域、内部控制薄弱环节、外部监管部门关注重点作为尽职监督检查的重点,指导各级机构有针对性地开展检查。
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10.关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是()。
A. 《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定
B. 内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励
C. 内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛
D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人
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41、不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任,否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务。
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161.在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。
A. 内规制度查看
B. 内规制度分析
C. 内规制度评价
D. 内规制度维护
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94.在内控合规管理信息系统中,检查组长或主查负责对其他检查人员提交的底稿进行审核。
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78.下列不属于关联法人的信息采集要素的是()。
A. 组织机构代码
B. 法定代表人
C. 经营范围
D. 股权关系
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10、交易发起部门应当遵循”了解你的客户”原则,主动收集交易对方信息,确定交易对方是否为我行关联方。
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85、关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是()。
A. 《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定
B. 内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励
C. 内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛
D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-5f29-c066-93a24d854e00.html
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