146.全面覆盖原则就是将合规要求覆盖集团(),贯穿决策、执行、监督全流程。
A. 各业务领域
B. 各级机构
C. 各部门
D. 全体员工
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6、各级机构、各部门应在总行确定的外包范围和外包目录内开展外包活动。
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139.员工提供的个人资料和信息应真实、完整并及时更新,不得隐瞒、欺骗”属于诚实守信。
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106.属于合规监督范畴的工作包括
A. 合规测试
B. 合规检查
C. 合规审查
D. 违规调查
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6.在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。
A. 所有用户
B. 授权用户
C. 制度管理员
D. 系统管理员
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196.对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
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202.根据规模大小和具体经营管理情况设计和执行内部控制,既要考虑设计的经济性,又要考虑执行的效益性,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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188.违规类问题以()作为整改完成的标准。
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
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13、内部控制仅是内控管理部门的责任。
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127.根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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