135.对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化
C. 新开户准入筛查
D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。
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145.检查日记主要包括:
A. 具体检查业务品种
B. 检查结论
C. 整改单位
D. 检查发现的问题或事项
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35、质量控制组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任。
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19、内部控制评价的重要性原则是指:内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注()、()和()的内部控制状况。
A. 重要业务机构
B. 重大业务事项
C. 高风险领域
D. 反洗钱领域
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104.各级”格主”不能通过()方式了解其”格员”的有关情况。
A. 开展行为排查
B. 家访
C. 谈心谈话
D. 举报
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108.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。
A. 毒品犯罪
B. 走私犯罪
C. 金融诈骗犯罪
D. 危害税收征管罪
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106.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节。
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76.各级机构主要负责人是本机构案防工作第一责任人,对本机构案防工作负主要领导责任。
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134.下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是()。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
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115.对有关责任人作出纪律处分决定后,要安排专人将纪律处分决定送达被处理人,同时填写(),并告知复议的期限和申诉部门。
A. 中国农业银行情况说明书
B. 中国农业银行纪律处分表
C. 中国农业银行处分决定送达情况说明书
D. 中国农业银行情况说明表
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